2011年注会《经济法》辅导：第五章节(12)

更新时间：2010-12-17 09:26:23 来源：|0

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　　三、基金的募集

　　1、基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。

　　2、超过6个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。

　　3、基金募集期限自基金份额发售之日起计算。

　　4、基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。

　　四、证券投资基金上市交易

　　1、证券投资基金上市交易的条件

　　(1)基金的募集符合规定;

　　(2)基金合同期限为5年以上;

　　(3)基金募集金额不低于2亿元人民币;

　　(4)基金份额持有人不少于1000人;

　　(5)上市交易规则规定的其他条件。

　　2、证券投资基金暂时停止上市交易的条件

　　(1)发生重大变更而不符合上市条件;

　　(2)违反国家法律、法规，证券监督管理机构决定暂停上市;

　　(3)严重违反投资基金上市规则;

　　(4)证券监督管理机构和证券交易所认为须暂停上市的其他情形。