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《基金基础知识》讲义:LOF的募集与交易

更新时间:2017-01-25 11:01:39 来源:环球网校 浏览94收藏47

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  【摘要】基金从业资格考试考试科目包括基金法律法规、职业道德与业务规范及证券投资基金基础知识两个科目,9月统考新增《私募股权投资基金基础知识》科目。为帮助各位考生备考环球网校基金从业资格考试频道整理发布《基金基础知识》讲义:LOF的募集与交易供各位考生学习,希望能够帮助大家。

《基金基础知识》讲义:LOF的募集与交易

  LOF的募集与交易

  (一)LOF的募集

  我国只有深交所开办LOF业务。场外募集的基金份额注册登记在中国结算公司的开放式经济注册系统登记系统;场内募集的基金份额登记在中国结算公司的证券登记结算系统。

  (二)LOF的上市交易

  LOF在交易所的交易规则:

  1、买入LOF申报数量应为100份或其整数倍,申报价格最小变动单位0.001元人民币;

  2、深交所对LOF交易实行价格跌涨幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日起执行;

  3、投资者T日卖出基金份额后的资金T+1日即可到账,而赎回资金至少T+2日到账。

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  (三)LOF的申购和赎回

  注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统内的基金份额,可通过基金管理人及其代销机构在场外办理;登记在中国结算公司的证券登记结算系统内基金份额,也可通过具有基金代销业务资格且符合风控要求的证交所会员单位在场内办理。

  采用 “金额申购、份额赎回”原则,申购申报单位为1元,赎回申报单位为1份基金份额。

  T日申购,T+1日开始可在深交所卖出或赎回;

  T日买入的基金份额,T+1日可在深交所卖出或赎回。

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