《基金基础知识》讲义：我国证券市场的监督和管理
更新时间：2017-02-08 13:09:29
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摘要 【摘要】基金从业资格考试考试科目包括基金法律法规、职业道德与业务规范及证券投资基金基础知识两个科目，9月统考新增《私募股权投资基金基础知识》科目。为帮助各位考生备考环球网校基金从业资格考试频道整
【摘要】基金从业资格考试考试科目包括基金法律法规、职业道德与业务规范及证券投资基金基础知识两个科目，9月统考新增《私募股权投资基金基础知识》科目。为帮助各位考生备考环球网校基金从业资格考试频道整理发布《基金基础知识》讲义：我国证券市场的监督和管理供各位考生学习，希望能够帮助大家。
《基金基础知识》讲义：我国证券市场的监督和管理
我国证券市场的监督和管理
(一)我国证券市场监督管理概述
1、证券市场监管的意义、目标、原则和手段。
原则：依法管理原则;保护投资者利益原则;公开、公平和公正原则;行政监管与自律相结合的原则
主要手段：法律手段、经济手段、行政手段
2、我国证券市场的监管框架。“法制、监管、自律、规范”
环球网校友情提示:请广大考生练习”《基金基础知识》讲义：我国证券市场的监督和管理“做好备考，如果您在此过程中遇到任何疑问，请登录环球网校基金从业频道，我们随时与广大考生朋友们一起交流!
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【摘要】基金从业资格考试考试科目包括基金法律法规、职业道德与业务规范及证券投资基金基础知识两个科目，9月统考新增《私募股权投资基金基础知识》科目。为帮助各位考生备考环球网校基金从业资格考试频道整理发布《基金基础知识》讲义：我国证券市场的监督和管理供各位考生学习，希望能够帮助大家。
《基金基础知识》讲义：我国证券市场的监督和管理
(二)行政监管机构的职责
1、中国证监会。主要职责…
依法履行职责：现场检查、调查取证(涉嫌违法)、作出说明、查阅资料、查询冻结或查封账户、限制证券买卖
2、中国证监会派出机构。36证监局9稽查局
(三)自律性组织的职责
1、证券交易所。主要职责…
2、中国证券业协会。主要职责…
“自律、服务、传导”自律管理的工作方针
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