2017年基金从业《法律法规》要点复习信息披露合规性风险
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【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017年基金从业《法律法规》要点复习信息披露合规性风险”的新闻，为考生发布基金从业资格考试的相关考试重点，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017年基金从业《法律法规》要点复习信息披露合规性风险的具体内容如下：
信息披露合规性风险
信息披露合规性风险管理主要措施包括：
(1)建立信息披露风险责任制，将应披露的信息落实到各相关部门，并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任。
(2)信息披露前应经过必要的合规性审查。
反洗钱合规性风险
反洗钱合规性风险管理措施主要包括：
(1)建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源。
(2)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。
(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。
(4)严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。
(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
【例题1·单选题】下列不属于合规风险主要种类的是( )。
A.监管合规风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规风险
D.投资合规性风险
【答案】A
【解析】本题考查合规管理风险的主要种类。
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【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017年基金从业《法律法规》要点复习信息披露合规性风险”的新闻，为考生发布基金从业资格考试的相关考试重点，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017年基金从业《法律法规》要点复习信息披露合规性风险的具体内容如下：
【例题2·单选题】制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )合规风险的主要管理措施。
A.反洗钱
B.销售
C.信息披露
D.投资
【答案】A
【解析】本题考查合规风险及管理措施。
【例题3·单选题】下列不属于投资合规性风险管理措施的是( )。
A.对宣传推介材料进行合规审核
B.通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制
C.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
D.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
【答案】A
【解析】本题考查合规风险及管理措施。
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