期货从业考试重点：期货基金的监管框架
更新时间：2012-09-12 13:12:49
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期货从业考试<基础知识>重点：期货基金的监管框架
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十五、期货基金的监管框架
1、法律框架：
《1934年证券交易法》和《商品交易法》
《1940年投资顾问法》和《1940年投资公司法》
《1999年金融服务现代法》(对上两法进行修订)
2、监管机构：
两个联邦监管机构
证券交易委员会(SEC)――基金设立登记、发行运作的监管
商品期货交易委员会(CFTC)――CPO、CTAD的监管
3、两个自律组织：
全国期货业协会(NFA)――审计、从业规范、仲裁
全国证券商协会(NASD)
1、 监管的主要措施：
期货基金设立的登记注册
商品基金经理(CP0)、商品交易顾问(CTA)资格注册。
信息披露。
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