《金融期货投资适当性制度实施办法》考点整理
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《金融期货投资适当性制度实施办法》考点整理
一、依据《交易管理条例》、《交易所管理办法》、《期货公司管理办法》及中金所制度等制定;
2013年8月30日实施，交易所负责解释;
二、注意要点
1、期货公司会员建立以了解客户、分类管理为核心的客户管理和服务制度;
2、投资者申请交易编码要求：
|
投资者 |
自然人 |
一般单位 |
特殊单位 |
|
要求 |
保证金≥50万； |
除自然人的条件外还 |
无条件 |
3、期货公司会员根据证监会规定、本办法、操作指引，制定本公司的实施方案;
4、期货公司会员开展金融期货开户业务，应将实施方案及制度报交易所备案，无异议才能为投资者申请开立交易编码;
三、监督管理
1、交易所检查中间介绍违规，报告相关结构;
|
违法类型 |
存在或可能违反的期货公司会员 |
违反投资者适当制度 |
期货公司会员工作人员有责任 |
|
交易所可 |
谈话、责令培训、 |
责令整改、 |
通报批评、公开谴责、 |
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