《期货市场开户管理规定》考点整理

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　　《期货市场开户管理规定》考点整理

　　一、依据《期货交易管理条例》、《期货交易所管理条例》、《期货公司管理办法》制定;

　　09年9月1日实施;证监会对开户监管，协会、交易所自律管理;

　　1、期货保证金监控中心负责开户的具体实施工作，公司将客户资料交给监控中心办理;

　　2、监控中心对资料进行复核，当日通过复核的客户资料转发给交易所;

　　3、交易所接到监控中心转发的资料后，根据业务规则对客户交易编码发配...将处理结果通过监控中心当日反馈给期货公司;当日分配的下日可用;

　　4、监控中心为每位客户设立开户编码，与交易所的交易编码对应。

　　二、开户

　　1、个人：亲自、身份证

　　2、单位：授权委托书、代理人身份证、一般单位有效身证件(组织机构代码证、营业执照)，

　　特殊单位：证券、基金管理、信托、金融、社保、和境外机构需要资产分户管理的特殊单位，有效证件监控中心另定;

　　3、身份证名 、合同、结算账户称一致;实名制审核，检查与有效身份证件的名字是否一致;

　　4、为客户申请交易编码，内容与经纪合同一致;为单位客户申请交易编码提交有效身份证件扫描;

　　5、开户影像资料：个人 头部正面、身份证正反扫描;

　　单位 代理人头部正面、代理人身份证正反扫描、单位有效证件扫描;

　　6、定期提交资料：个人 头部正面、身份证正反扫描

　　单位 代理人头部正面、代理人身份证正反扫描;

　　7、监控中心复核标准：

　　申请表的完整正确、个人身份证一致、单位组织机构代码一致、姓名与结算账户名一致;

　　8、发生：资料不符实名制、资料不完整不正确，告知期货公司;

　　三、修改资料

　　1、对客户姓名、有效证件、账户户名修改需要通过复核标准，修改后转交给相关所、公司;

　　2、除了上面外，指明拟提交的交易所，对完整性正确性复核，通过转交相关加交易所。

　　3、交易所和监控中心发现资料有错，由监控中心通知公司，公司登录开户系统修改;

　　四、注销

　　1、监控中心收到注销申请，当日转发给交易所;交易所注销后当日转发个监控中心，监控中心通知公司;

　　2、监控中心根据不同的交易所、公司分别维护;交易所定期向监控中心核对客户资料;

　　五、监管

　　1、期货公司、证券公司违反本规定，证监会及派出机构 限改、监管谈话、警示函等监管措施，未改 行为损害客户合法权益 可责令暂停开户或办理相关业务;70条处罚;

　　2、期货会员号或分级结算关系变更、资格转让或编码申请权受限，公司及时通知监控中心;

　　3、非结算会员，监控中心将其申请的客户编码结果及时通知其结算会员;

　　4、特殊单位实名制，实质重于形式，确保特殊单位、分户管理资产、结算账户的对应关系;

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