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热门试题
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列()情形时,中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。Ⅰ.违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的Ⅱ.未依法履行持续督导义务的Ⅲ.在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的Ⅳ.违反保密制度或者未履行保密责任的
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括()。Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度,严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅱ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录Ⅲ.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人
证券投资咨询
证券投资顾问业务的基本原则包括()。Ⅰ.诚实信用 Ⅱ.守法合规Ⅲ.忠实客户利益 Ⅳ.确保收益
证券投资咨询
证券投资咨询机构不得以()为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。Ⅰ.虚假信息 Ⅱ.内幕信息Ⅲ.市场传言 Ⅳ.统计数据
证券承销与保荐
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人出现以下( )情况之一的,中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月,撤销相关人员的保荐代表人资格。Ⅰ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.公开发行证券上市当年即亏损Ⅲ.公开发行证券上市当年净利润比上年下滑50%以上Ⅳ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
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证券资产管理业务的一般规定
证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。
依法审慎经营,履行诚信义务
证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求,下列能够符合要求的是
证券公司业务规则与风险控制
下列属于全国人民代表大会,和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是
证券承销与保荐
在证券公司发行与承销业务中,下列属于市场准入方面的法律法规的是( )。
证券经纪
下列不属于我国证券公司经纪业务的主要法律法规的是( )。
与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
财务顾问及其财务顾问主办人在受托报送申报材料过程中,未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的,中国证监会对其采取的监管措施不包括( )。
证券承销与保荐
保荐机构应当于每年( )月份向中国证监会报送年度执业报告。
证券自营
下列关于自营业务的操作的说法中,不正确的是( )。
证券资产管理
证券公司开展定向资产管理业务应遵循的原则不包括( )。
证券资产管理
证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开立的证券账户名称应当是( )。
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