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1. 积极的债券组合管理策略？D？D应急免疫和骑乘收益率曲线
如果要求债券组合的最低价值为200万元，剩余时间为2年，市场利率8%，则应急免疫的触发点为（）。
1: 16万元 [错]
2: 100万元 [错]
3: 171.46万元 [对]
4: 233.28万元 [错]
2. 证券投资基金发展的趋势与特点
目前，证券投资基金在世界上的发展表现出以下趋势与特点（）。
1: A：快速发展，市场地位和影响不断提高 [对]
2: B：封闭式基金成为主流产品 [错]
3: C：基金行业集中趋势突出 [对]
4: D：个人投资者成为主要资金来源 [错]
3. 封闭式基金的发售
目前，我国封闭式基金发行价格的构成主要包括（）。
1: 基金面值 [对]
2: 预期分红 [错]
3: 发行费用 [对]
4: 发起人利润 [错]
4. 资产配置基本步骤
资产组合管理决策的各项步骤中，最重要的是（）。
1: 资产配置 [对]
2: 分散经营 [错]
3: 风险与税收定位 [错]
4: 收益生成 [错]
5. 证券投资基金市场营销的特点、内容及意义
证券投资基金市场营销与有形产品营销相比其特殊性体现在（）。
1: 无形性 [对]
2: 专业性 [对]
3: 多样性 [对]
4: 易消失性 [对]
6. 在岸基金和离岸基金
于在岸基金相比较，离岸基金的不同表现在以下方面（）。
1: A：只在本国以外发行基金份额 [对]
2: B：募集资金只投资于第三国证券市场 [错]
3: C：募集资金也可投资于本国证券市场 [对]
4: D：投资风险更大 [错]
7. 我国证券投资基金的发展
（）年10月8日，中国证监会颁布了《开放式证券投资基金试点办法》。
1: A：1997 [错]
2: B：1998 [错]
3: C：2000 [对]
4: D：2001 [错]
8. 资产配置的主要类型的含义
积极型股票投资战略的重要标志之一是（）。
1: 指数化投资 [错]
2: 长期持有 [错]
3: 时机抉择 [对]
4: 以上都不是 [错]
9. 詹森指数
在下列有关詹森指数所描述中,正确的是().
1: A:詹森指数是建立在CAPM测算基础上的绝对收益率测度 [对]
2: B:詹森指数是每单位风险的收益率,它是通过标准差来计算的 [错]
3: C:詹森指数是每单位风险的收益率,它是通过贝塔值来计算的 [错]
4: D:衡量基金组合收益率与处于通风险水平的组合期望收益率的差额 [对]
10. 基金份额持有人大会的决定事项
依照《证券投资基金法》的规定，下列应当由基金份额持有人大会审议决定的事项有（）。
1: A：基金合同的提前终止 [对]
2: B：确定基金红利分配 [错]
3: C：封闭式基金转为开放式 [对]
4: D：基金扩募 [对]
11. 现代投资理论的产生与发展
对威廉?夏普（William Sharpe）的资本资产定价模型（CAPM）的检验性提出质疑的是（）。
1: 法玛（Fama） [错]
2: 马科维兹（Markowitz） [错]
3: 詹森（Jensen） [错]
4: 罗斯（Ross） [对]
12. 股票投资组合目标
证券X的期望收益率为12%,标准差为20%.证券Y期望收益率为15%,标准差为27%.如果两个证券的相关系数为0.7,则它们的协方差为().
1: A:0.038 [对]
2: B:0.070 [错]
3: C:0.018 [错]
4: D:0.054 [错]
13. 定期信息披露
目前，我国封闭式证券投资基金（）。
1: 每日 [错]
2: 每周 [对]
3: 每个月 [错]
4: 每个季度 [错]
14. 基金投资监督依据及结果处理方式
在我国，1只基金投资于国家债券的比例不得低于基金资产净值的（）。
1: 10% [错]
2: 20% [对]
3: 30% [错]
4: 40% [错]
15. 无差异曲线的含义
对一个追求收益而厌恶风险的投资者来说（）。
1: 他的偏好无差异曲线可能是一条水平直线 [对]
2: 他的偏好无差异曲线可能是一条垂直线 [对]
3: 他的偏好无差异曲线可能是一条向右上方倾斜的曲线 [对]
4: 他的偏好无差异曲线之间互不相交 [对]
16. 股票投资风格分类
鉴于小型股票的流动性偏低,因此,从长期来看,小型资本股票的回报率()大型资本股票.
1: A:大于 [对]
2: B:小于 [错]
3: C:等于 [错]
4: D:可能大于也可能小于 [错]
17. 基金份额持有人大会的决定事项
依照《证券投资基金法》的规定，提高基金管理人报酬应当召开基金份额持有人大会审议，并取得参加大会的基金份额持有人所表决权的（）以上通过。
1: A:30% [错]
2: B:50% [对]
3: C:1/3 [错]
4: D:2/3 [错]
18. 基金投资的税收
关于基金托管人和基金管理人的税收，说法正确的是（）。
1: 对企业管理人、托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税 [对]
2: 对基金管理人、托管人从事基金管理活动取得的收入，在2003年底前暂不征收营业税 [错]
3: 对基金管理人、托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收所得税 [对]
4: 对基金管理人、托管人从事基金管理活动取得的收入，在2003年底前暂不征收所得税 [错]
19. 两种风险证券组合的可行集与有效边界
马可维兹的投资组合理论的主要精神在于（）。
1: 确立了市场投资组合与有效边界的相对关系 [错]
2: 以因素模型解释资本资产的定价 [错]
3: 以均值与方差为基础进行证券分析与组合构造 [对]
4: 降低了建构有效投资组合的计算复杂性与所费时间 [错]
20. 证监会的监管
对注册地和主要办公地不在同一城市的基金管理公司，中国证监会派出机构分工原则是（）。
1: A：主要办公场所所在地派出机构监管为主，注册地派出机构协助监管 [对]
2: B：注册地派出机构监管为主，主要办公场所所在地派出机构协助监管 [错]
3: C：只由主要办公场所所在地派出机构监管 [错]
4: D：只由注册地派出机构监管 [错]
21. 三大经典风险收益率调整方法的问题
夏普指数、特瑞诺指数、詹森指数与CAPM模型之间有如下()关系.
1: A:夏普指数并非以CAPM为基础 [错]
2: B:詹森指数并非以CAPM为基础 [错]
3: C:特瑞诺指数并非以CAPM为基础 [错]
4: D:三种指数均以CAPM为基础 [对]
22. 其他1
开放式基金名称显示投资方向的,基金的非现金资产应当至少有()属于该基金名称所显示的投资内容.
1: A:90% [错]
2: B:80% [对]
3: C:70% [错]
4: D:60% [错]
23. 封闭式基金交易的规则
在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行（）制度。
1: T+0 [错]
2: T+1 [对]
3: T+2 [错]
4: T+7 [错]
24. 基金销售渠道与促销手段
在英国，目前基金销售最主要的渠道是（）。
1: 银行 [错]
2: 投资顾问公司 [对]
3: 基金公司直销中心 [错]
4: 保险公司 [错]
25. 基金绩效衡量的考虑因素
下列关于收益、风险、风险调整收益指标的说法,正确的是().
1: A:收益指标有绝对与相比之,但风险指标没有绝对与相对之分 [错]
2: B:收益指标没有绝对与相对之分,但风险指标有绝对与相对之分 [错]
3: C:风险调整收益指标是相对衡量指标 [错]
4: D:收益、风险、风险调整收益指标均有绝对与相对之分 [对]
26. 基金指数
下列关于上证基金指数和深证基金指数的陈述正确的是（）。
1: 以基金份额总额为权数 [对]
2: 采用派许指数计算公式 [对]
3: 基日指数为1000点 [对]
4: 选样范围为所有上市的封闭式基金 [错]
27. 恒定混合策略
与战术性资产配置相比，恒定混合资产配置策略假定（）。
1: 资产的收益情况没有大的改变 [对]
2: 资产的收益情况有大的改变 [错]
3: 投资者偏好没有大的改变 [对]
4: 投资者的偏好有大的改变 [错]
28. 其他1
目前,我国开放式基金的主要代销机构是().
1: A:商业银行 [对]
2: B:证券公司 [错]
3: C:保险公司 [错]
4: D:投资顾问公司 [错]
29. 证券投资基金信息披露的原则
目前对基金信息披露进行监管的部门主要是（）。
1: A：中国证监会 [对]
2: B：证券交易所 [对]
3: C：证券业协会 [错]
4: D：中国人民银行 [错]
30. 计算题
关于简单净值收益率与时间加权收益率的关系的描述正确的是（）。
1: 简单净值收益率一定大于时间加权收益率 [错]
2: 时间加权收益率一定大于简单净值收益率 [错]
3: 时间加权收益率比简单净值收益率更能准确反映基金的真实表现 [对]
4: 时间加权收益率与简单净值收益率在大小上没有必然关系 [对]
31. 影响债券收益率的因素——期限
在其他条件不变的情况下，债券到期期限越短，市场利率变动所导致的价格波动幅度（）。
1: 越大 [错]
2: 不变 [错]
3: 越小 [对]
4: 不一定 [错]
32. 其他1
我国封闭式基金每个发起人的实收资本应不少于()亿人民币.
1: A:1 [错]
2: B:2 [错]
3: C:3 [对]
4: D:4 [错]
33. 消极型股票投资策略的分类
使用指数投资去管理股票投资组合,市场交易成本低().
1: A:有利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差 [对]
2: B:不利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差 [错]
3: C:有利于用市值法构造投资组合 [错]
4: D:有利于用分层法构造投资组合 [错]
34. 其他1
基金持有人费用包括().
1: A:申购费用 [对]
2: B:红利再投资费用 [对]
3: C:转换费 [对]
4: D:赎回费 [对]
35. 封闭式基金的发售
目前，我国封闭式基金发行时，主要采用（）的方式。
1: 固定价格发行 [对]
2: 集合竞价发行 [错]
3: 撮合价格发行 [错]
4: 折扣定价发行 [错]
36. 基金托管费与运作费
基金运作费包括（）。
1: 审计费 [对]
2: 律师费 [对]
3: 持有人大会费用 [对]
4: 经手费 [错]
37. 证监会的监管
对于基金管理公司及其有关当事人未履行规定义务的，中国证监会派出机构示不同情况可采取下列措施（）。
1: A：口头谴责并予以记录 [对]
2: B：书面谴责 [对]
3: C：辖区内通报批评 [对]
4: D：向中国证监会书面报告并提出处理意见 [对]
38. 成长型基金、收入型基金和平衡基金
成长型基金的基本目标为（）。
1: A：追求稳定的经常性收入 [错]
2: B：追求资本增值 [对]
3: C：追求超越市场表现的投资业绩 [错]
4: D：经常性收入与资本增值兼顾 [错]
39. 证券投资基金的特征
证券投资基金的基本特征主要有（）。
1: A：严格监管，高度透明 [对]
2: B：专业理财 [对]
3: C：组合投资 [对]
4: D：分散风险 [对]
40. 基金当事人的信息披露义务
下列关于基金当事人信息披露职责说法正确的是（）。
1: 基金发行协调人就基金发行具体事宜编制并公布发行公告 [对]
2: 发行协调 人编制并公告基金招募说明书 [错]
3: 基金管理人编制公开说明书并经基金托管人复核后公告 [对]
4: 基金临时报告书均由基金管理人编制并公告 [对]
41. 股票投资风格分类
增长类股票往往具有较低的红利收益率和较高的盈余保留率.
[对]
42. 证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别
股票、债券和基金的投资风险和收益程度相比较，股票的收益不确定，风险较大；基金的收益相对稳定，风险相对较低；债券的收益相对确定，风险较小。
[对]
43. 基金收入来源
现金股息可以在除息日直接计入基金收益。
[对]
44. 证券投资基金的当事人及当事人之间的关系
基金托管人的职责之一是对基金管理人的投资运作进行监督,所以,除政府监管机构和基金持有人以外,托管人不接受管理人的监督.
[错]
45. 投资者投资基金的税收
基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，须再扣缴10%的个人所得税。（）
[错]
46. 投资组合保险策略
如果风险资产市场由降转升，则投资组合保险策略的结果劣于买入并持有策略的结果
[对]
47. 投资者投资基金的税收
目前在我国，对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，暂不征收印花税。
[对]
48. 证券投资基金估值
基金管理人的职责之一是计算、公告基金资产净值，因此，因基金估值错误给投资者造成的损失应由基金管理人承担。
[错]
49. 风险调整收益的其他方法
M^2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序可能出现差异.
[错]
50. 证券投资组合理论的基本假设
投资组合理论中，风险厌恶投资者是指那些不喜欢波动的投资者，他们为了获得可能的高收益，愿意承担较高的风险。
[错]
51. 募集申请文件
我国《证券投资基金法》规定，依法设立并取得基金托管资格的证券公司才能出任基金托管人。
[错]
52. 证券投资基金的起源与发展
证券投资基金初创阶段，在类型上以封闭式基金为主。
[对]
53. 基金投资的税收
基金管理人运用基金买卖股票按照2‰的税率征收印花税。
[对]
54. 现代投资理论的产生与发展
投资组合管理以实现投资组合整体的收益-风险最优化为目标，它非常注重资产之间的相互关系。
[对]
55. 开放式基金的清算
基金清算费用由基金清算小组优先从基金资产中支付。
[对]
56. 开放式基金的转托管、非交易过户、基金转换和基金份额冻结
基金转换是否收费主要取决于基金契约的规定。
[对]
57. 封闭式基金的折价率
封闭式基金的折价率反应了基金份额净值与二级市场价格之间的关系，当折价率较高时是购买封闭式基金的好时机。
[错]
58. 买入并持有策略
买入并持有资产配置策略的投资者通常重视市场的短期波动，着眼于短期投资。
[错]
59. 开放式基金的转托管、非交易过户、基金转换和基金份额冻结
不同基金间的转换通常发生在伞型基金内不同予基金、同一基金管理公司管理的不同开放式基金这间。
[对]
60. 其他2
期货基金的证券组合主要以本国的证券、金融期货为对象进行投资.
[错]
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