2023年证券从业资格报考指南

证券从业资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考。

自2020年3月1日起，《证券法》已将“从业人员应当具有证券从业资格”修改为“证券公司从事证券业务的人员应当品行良好，具备从事证券业务所需的专业能力。”证券业从业人员管理也相应地调整为事后登记管理。证券业从业人员资格考试是考查证券从业人员专业能力的水平评价类考试。

近两年，受新冠疫情影响，证券业从业人员资格考试出现取消、延期等情况，给考生造成了一些困扰，在此感谢广大考生的理解和配合。

在疫情常态化下，为了支持证券行业选用具有专业能力的人才，缓解就业和人才引进需要，保障证券业务服务质量。2022年，计划在安排统一考试的同时，组织证券行业从业人员专场考试。请考生提前做好规划，关注考试动态。

自2022年7月8日起，证券行业专业人员水平评价测试按照《证券行业专业人员水平评价测试实施细则》施行。

入门资格考试科目设定两门，名称分别为《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》。

各专业资格考试设相应考试科目1门。保荐代表人胜任能力考试、证券分析师胜任能力考试和证券投资顾问胜任能力考试的考试科目分别对应为《投资银行业务》、《发布证券研究报告业务》和《证券投资顾问业务》。

各管理资质测试的考试科目均设1门，分别为《证券公司高级管理人员资质测试》、《证券评级业务高级管理人员资质测试》和《证券公司合规管理人员胜任能力测试》。

(一)一般业务水平评价测试

1、报名截止日年满18周岁；

2、取得国务院教育行政部门认可的大专及以上学历；或具有高中或相当于高中文化程度，且具有三十六个月以上工作经历；

3、具有完全民事行为能力。

(二)专项业务水平评价测试

一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期内的，或符合《证券公司董事、监事、高级管理人员及从业人员管理规则》第十条规定的相关人员，可报名参加专项业务水平评价测试。

点击查看详情>>>证券从业资格报考资格查询

证券从业资格考试一年举行多次，具体每次报名时间一般为考前1个月左右开始报名，考前10天左右截止报名。点击查看详情>>>免费预约报名时间短信提醒

证券从业资格考试采取网上报名的方式，考生应登录中国证券业协会网站报名。为避免信息泄露，考生不要通过其他网站进行报名。

证券从业资格考试报名采取网上报名方式，考生可于报名时间开始后登录中国证券业协会网站，按照要求完成报名。为避免信息泄露，考生不要通过其他网站进行报名。

登陆中国证券业协会官网，通过以下路径进入当次报名入口：首页>从业人员>考试平台>考试报名——当次考试报名入口——登录/注册。

证券从业资格考试采取网上报名方式，考生应登录中国证券业协会网站(www.sac.net.cn)报名。

(一)信息维护

进入中国证券业协会官网报名主页，点击“注册”按钮，进入考生注册页面。

填写考生姓名、证件类别、证件号码、国籍、电子信箱、性别、出生日期、居住地市、通讯地址、邮编、民族、学历、职业、证券行业从业年限、工作单位、职位、工作总年限等信息。(注册后，注册用户名、姓名、证件类型、证件号码、国籍信息不可修改。注册电子邮箱，手机号码，密码找回问题可随时修改。)

填写相应的注册信息后，点击“注册”按钮，再次核对填报信息，校验无误后，完成注册。(报名信息仅在报名期间可修改)

(二)选择科目

登录进入当次证券从业资格考试报名入口，点击考试名称后，进入考生承诺的页面，通过点击“接受”按钮，跳转到填写考生信息页面。

勾选要报考的证券从业科目。每次考试可选择的科目不同，详见报考公告中公布的考试科目。

(三)选择考区

点击“选择考区”按钮，跳转到选择考区页面，选择要报考的省份和城市考点。

选择地市，点击“保存”按钮，提示保存成功。

注：同一时间段只能选择一科进行报考;同一考试日的城市必须相同。考区机位已满报考系统里将不再显示该城市名称。

(四)网上缴费。

点击“网上缴费”按钮，跳转到网上缴费页面，考生可以根据自己的情况选择支付的网关，选择完成后点击“生成订单”按钮生成。

订单确认无误后，点击“支付”按钮，成功后再点击“支付完毕”按钮完成网上支付操作操作。

订单生成后，则不允许修改本订单所选考区及科目信息，请仔细核对。核对完毕可通过网上缴费支付。支付完成即报名成功。

网上缴费支付完成后就完成了整个报名过程。

证券行业专业人员水平评价统一测试费用61元每科，考试采取网上缴费方式，缴费成功代表报名成功。考生需在规定时间登录中国证券业协会网站完成证券从业资格考试报名及缴费。

中国证券业协会于2022年10月发布了新版证券从业资格考试大纲和考试教材，作为2022年11月及以后的证券从业资格考试参考资料，考生可(点击下载)

一般业务水平评价测试

1、《证券市场基本法律法规》、《金融市场基础知识》,参考《证券行业专业人员一般业务水平评价测试大纲(2022)》。

专项业务水平评价测试

2、《发布证券研究报告业务》,参考《证券分析师专业能力水平评价测试大纲(2022)》。

3、《证券投资顾问业务》,参考《证券投资顾问专业能力水平评价测试大纲(2022)》。

4、《投资银行业务》,参考《保荐代表人专业能力水平评价测试大纲(2022)》。

考试开始前3至5天左右打印准考证，具体时间以报名时信息提示为准。

报考成功的考生，可根据报名系统提示时间登录打印准考证。具体考试时间和考场地址将在准考证中明示。

点击查看详情>>>预约准考证打印时间短信提醒

证券从业资格准考证打印程序：

1、进入中国证券业协会网站-中国证券业协会网上报名平台;

2、输入登录名、密码、验证码，点击“登录”按钮进入报名系统界面;

3、点击系统导航菜单的“打印准考证”选项进入准考证打印页面，确认准考证上的个人信息无误后，点击“打印”按钮即可打印出准考证。

证券从业资格准考证打印须知：

1、先在浏览器工具Internet选项中的高级选项中选中打印背景颜色和图像。

2、在页面设置中去掉页眉和页脚，打印纸选择A4，页边距为8。

3、如果报考两科，为了方便考试，建议分开打印。不需要彩色打印，黑白打印即可。

4、准考证打印前需请检查并且确认准考证上的个人信息是否有误，确认无误后，打印准考证。

2023年证券从业资格考试时间为2023年6月3日、4日。

考试计划可根据实际情况进行调整，具体报名时间、考试时间、准考证打印时间和考试地点以当期考试公告为准。

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1、一般业务水平评价测试
测试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,测试题量均为120题,测试时间为120分钟, 试卷正确率达到60%以上,即为该科目达到基本要求。
其中：
单选40*0.5=20分
多选40*1=40分
判断：30*1=30分
不定项：10*1=10分
2、专项业务水平评价测试
测试采取闭卷机考形式,题型均为单项选择题,测试题量均为120题,测试时间为180分钟, 试卷正确率达到60%以上,即为该科目达到基本要求。
单选40*0.5=20分
多选40*1=40分
判断：20*1=20分
不定项：20*1=20分

刷题是证券从业资格考试中不可或缺的一个重要环节，真题是历年考试的见证，我们能从中摸索出考试的出题规律，非常具有参考意义。证券从业资格考试各科目历年真题及答案解析可帮助考生更快速的找准历年考点。点击查看详情>>>免费下载证券从业资格历年真题

查询时间：证券从业资格考试结束后7个工作日内查询成绩。

查询途径：中国证券业协会网站-从业人员-考试平台-考试成绩查询-当次考试成绩查询。

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证券行业专业人员水平评价测试成绩单在协会网站测试成绩查询窗口下载、打印。测试科目的成绩自取得之日起三十六个月内有效。《测试细则》发布前，参加证券业从业人员资格考试一般从业资格考试和专项业务类资格考试相关科目测试的人员，其成绩长期有效。如对测试有异议，考生应当在成绩公布之日起十五日内向协会提出，否则将不予受理。

各类资格考试测试满分均为100分；达到60分及60分以上的考试测试成绩，视为合格成绩。

证券公司中从事证券业务的人员应当向协会进行登记。证券投资咨询机构、证券评级机构中从事证券相关业务的人员，参照证券公司中从事证券业务人员的有关规定进行登记管理。从业人员不须申请取得从业资格和执业证书。

从业人员登记类别设为一般证券业务、证券经纪人、证券投资咨询(投资顾问)、证券投资咨询(分析师)、证券投资咨询(其他)、保荐代表人等六类。应当根据从业人员实际从事的业务类别和相应要求进行登记，同一人员只能登记为一个类别。

从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职(含试用期)之日起7个工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。登记信息完备的，协会在登记后生成唯一登记编号。登记信息不完备或不符合规定要求的，协会通知机构及时补正。

从业人员所从事的业务类别或其他重要登记信息发生变化的，所在机构应当自发生变化之日起7个工作日内办理变更登记。从业人员离职的，所在机构应当自劳动关系(或委托代理关系)解除之日起7个工作日内办理注销登记。

已经取得执业证书的从业人员，视为已完成登记，执业证书编号即为登记编号，无需重新登记。已提交执业注册申请，但尚未取得执业证书的从业人员，相关申请信息将自动转入登记流程，机构无需重新填报登记信息。