证券交易模拟试题精选之第五章

1.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户（）证券账户

A.一级B.二级C三级D初始

答案：B

2.融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）

A. 收盘价 B.前一日平均收盘价 C.最新成交价 D.净值

答案：C

3.标的证券为股票的应当符合的条件有（）

A.在交易所上市满2个月

B.融资买入标的股票的流通股股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

C.股东人数不少于1000人

D.近3个月日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

答案：D

4.客户融资买入证券时，融资保证金比例不得低于（）

A.15%   B.20%   C.50%   D.100%

答案：C

5.维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

A.100%  B.200%   C. 300%  D.400%

答案：C

6.证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（）计算

A．发行价格B.净值 C.市值 D.面值

答案：C

7.证券公司应当在每一月份结束后（）个工作日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况

A.10   B.15   C.20  D.30

答案：A

8.证券公司在每日（）向交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息

A收市后   B 开盘后 C11：30后   D  13：30后

答案：A

9.证券公司申请融资融券业务，应具备以下条件（）

A.经营证券经纪业务已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司；

B.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；

C.公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉

嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形；

D.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上；

E.客户资产安全、完整，客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可，且已对实施进度作出明确安排；

答案：ABCDE

10.客户从事融券交易的，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券

A以借还借  B 现金抵券C  买券还券D直接还券

答案：CD

11.严格控制业务集中度的有关规定有（）

A对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

D接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

答案：ABD

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