证券交易复习资料:证券营业部的场所与经纪业务管理

更新时间：2009-10-19 15:27:29 来源：|0

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大纲要求：

熟悉营业部（服务部）设立、变更与终止的条件和报批程序；熟悉营业部（服务部）的业务范围；熟悉经纪业务内部控制和经纪业务操作规程的主要内容；熟悉业务差错的种类和处理原则；熟悉交易系统常见故障及应急处理方法。

一、营业场所管理

（一）营业部的管理

（二）证券服务部的管理

（三）证券营业场所设立及变更的审核程序

二、营业部经纪业务的内部控制与管理

（二）营业部经纪业务操作规程

三、客户管理与服务

（一）客户管理

（二）客户服务

四、业务差错的处理

（一）业务差错的种类

（二）业务差错的处理原则

五、交易系统故障业务操作应急方案

（一）业务应急方案的指导原则

（二）业务应急的日常准备

（三）营业部交易系统常见故障及其应急处理

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