2010年证券发行与承销全真模拟试卷一(1)

　　考试时间：120分钟

　　一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

　　1.境内上市外资股又称( )

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　D.N股

　　正确答案：B

　　2.内地企业在中国中国香港发行股票，若发行人拥有超过一种类别的证券，正在申请上市的证券类别占已发行股本总额的百分比不得少于( )，上市时的预期市值也不得少于( )万港元。

　　A.10%;3000

　　B.15%;3000

　　C.15%;5000

　　D.10%;5000

　　正确答案：C

　　3.审计全过程的中间环节是( )。

　　A.审计回顾阶段转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　B.计划阶段

　　C.实施审计阶段

　　D.审计完成阶段

　　正确答案：C

　　4.按照融资过程中金融中介起到的所用不同，可以将公司的融资方式分为( )。

　　A.内部融资和外部融资

　　B.股权融资和债券融资

　　C.短期融资和长期融资

　　D.直接融资和间接融资

　　正确答案：D转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　5.不属于内部融资特点的是( )。

　　A.自主性

　　B.有限性

　　C.高成本性

　　D.低风险性

　　正确答案：C

　　6.下列情况中，赎回的期权价值越大，越有利于发行人的是( )。

　　A.赎回期限越短，转换比例越高、赎回价格越大

　　B.赎回期限越长，转换比例越低、赎回价格越小

　　C.赎回期限越短，转换比例越低、赎回价格越小

　　D.赎回期限越长，转换比例越高、赎回价格越大转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　正确答案：B

　　7.发行人和主承销商必须在( )前将确定的发行价格进行公告。?

　　A.资金解冻

　　B.股票配售

　　C.资金入帐

　　D.网上发行

　　正确答案：A

　　8.股票收购是指收购方公司以( )替换目标公司的股票。

　　A.已发行的股票

　　B.新发行的股票认购权

　　C.新发行的优先股票

　　D.新发行的股票

　　正确答案：D

　　9.1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。

　　A.《国民银行法》

　　B.《麦克法顿法》

　　C.《格拉斯•斯蒂格尔法》

　　D.《金融服务现代化法案》

　　正确答案：A

　　10.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股，发起人出资总额应( )。

　　A.不少于1亿人民币转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　B.不少于1.5亿人民币

　　C.不少于2亿人民币

　　D.不少于2.5亿人民币

　　正确答案：B

　　11.证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指( )。

　　A.证券公司发行的可转换债券

　　B.证券公司短期融资券

　　C.证券公司发行的次级债券

　　D.证券公司资产支持证券

　　正确答案：B

　　12.国际推介的对象主要是( )。

　　A.机构投资者

　　B.承销商

　　C.个人投资者

　　D.主承销商

　　正确答案：A

　　13.保荐代表人数量少于( )的证券经营机构不得注册登记为保荐人。

　　A.2名转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　B.3名

　　C.4名

　　D.5名

　　正确答案：A

　　14.资产流动性风险属于( )。

　　A.市场风险

　　B.业务经营风险

　　C.财务风险

　　D.管理风险

　　正确答案：C

　　15.发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会做出不予核准的决定之日起( )后，发行人可再次提出股票发行申请。

　　A.6个月转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　B.10个月

　　C.12个月

　　D.18个月

　　正确答案：A

　　16.( )依法对上市公司新股发行活动进行监督管理。

　　A.国务院证券委员会

　　B.证券业协会

　　C.上海、深圳证券交易所

　　D.中国证券监督管理委员会

　　正确答案：D转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　17.非公开发行股票，如发行对象均属于( )的，则可以由上市公司自行销售。

　　A.原前15名股东

　　B.原前10名股东

　　C.原前20名股东

　　D.原前50名股东

　　正确答案：B

　　18.( )是我国的公司登记机关。

　　A.财政部门

　　B.中国证监会

　　C.各地计委

　　D.工商行政管理机关

　　正确答案：D

　　19.采用发起设立方式的，发起人缴付全部出资后，应当召开( )，选举董事会和监事会成员，并通过公司章程草案。

　　A.创立大会

　　B.全体发起人大会

　　C.股东大会

　　D.监事会

　　正确答案：B

　　20.发行环节多，工作量大，认购成本高，发行时间较长的股票发行方式是( )。

　　A.购证方式转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　B.储蓄存单方式

　　C.全额预缴、比例配售

　　D.网上定价、竞价

　　正确答案：A

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