基金的募集、交易与登记(5)

　　3、开放式基金合同生效的条件

　　基金募集份额总额不少于2亿份，金额不少于2亿元人民币，持有人数不少于200人。

　　4、开放式基金的认购渠道、步骤、收费模式

　　渠道：可办理开放式基金认购业务的机构主要包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构，以及中国证监会规定的其他具备基金呆掉业务资格的机构。

　　步骤：开户、认购、确认。

　　收费模式：前端收费模式、后端收费模式。

　　5、开放式基金申购、赎回的场所、时间

　　场所：基金管理人的直销中心、基金销售代理人的代销网点、指定的电话传真或互联网。

　　时间：开放日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

　　【例题】买入与卖出封闭式基金份额，对于申报数量要求描述准确的是()

　　A为100份或其整数倍

　　B为1000份或其整数倍

　　C基金单笔最大数量应当低于10万份

　　D基金单笔最大数量应当低于100万份

　　【例题】目前，我国可以办理开放式基金认购业务的机构主要包括()

　　A商业银行 B证券公司

　　C证券投资咨询机构 D专业基金销售机构

　　二、

　　1、ETF份额的认购方式、份额折算的方法

　　认购方式：

　　根据认购渠道：场内认购和场外认购

　　根据认购ETF份额所支付的对价种类：现金认购和证券认购

　　份额折算：

　　场外现金认购的投资者，以ETF份额申请：

　　认购费用=认购价格*认购份额*认购费率

　　认购金额=认购价格*认购份额*(1+认购费率)

　　场内现金认购的投资者，以ETF份额申请：

　　认购佣金=认购价格*认购份额*佣金比率

　　认购金额=认购价格*认购份额*(1+佣金比率)

　　通过发售代理机构进行组合证券认证的投资者，以单支股票股数申请：

　　认购份额=Σ第i支股票在场外股票认购日的均价*有效认购数量/1.00

　　i

　　认购佣金=认购价格*认购份额*佣金比率

　　2、ETF份额申购和赎回原则

　　(1)场内申购和赎回均以份额申请;场外申购以金额申请，赎回已份额申请。

　　(2)场内申购赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价;场外对价为现金。

　　(3)申购赎回申请提交后不得撤销。