2013年经济师《初级金融》预习4(3)：证券发行市场和流通市场
更新时间：2012-12-05 10:03:36
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摘要 2013年经济师考试时间预测为：2013年11月2日，为了方便广大考生更有效的复习备考2013年经济师考试，网校编辑特整理出2013年经济师《初级金融》预习资料供大家参加，预祝大家学习愉快，顺利通过考试!
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三、证券发行市场和流通市场
(一)证券发行市场
1、参与者：发行者、承销者、认购者
2、种类
⑴按对象划分：公募发行――非特定对象与私募发行――特定的投资者【10真题】
⑵直接发行与间接发行
――直接发行是指不委托其他机构，由证券发行者自己组织销售的证券发行方式。
⑶折价发行、平价发行与溢价发行
(二)证券流通市场
1、证券交易所
⑴公司制：通过发行股票筹集资金组建起来的以盈利为目的的证券交易所。【05-35】
⑵会员制：由若干证券商自愿组成的非盈利性的证券交易所。(我国采用此种)
――各券商申请以会员身份加入交易所，缴纳会费。 【06-33】【05-16】
2、场外交易市场
⑴无集中固定场所，场外交易分散的无形市场;
⑵投资者无特别限制，直接与经纪商、自营商交易，开放型市场;
⑶交易种类繁多，少数上市证券，主要是各种非上市证券;
⑷买卖双方以协商议价方式确定价格;
⑸管理上比证交所相对宽松。
【例题】证券发行者自己组织销售的证券发行方式是( )。
A.直接发行 B.间接发行
C.代理发行 D.公开发行
答案：A
解析：直接发行是指不委托其他机构，由证券发行者自己组织销售的证券发行方式。
(参见教材P75)
【例题】由若干证券商自愿组成的非盈利性的证券交易所是( )证券交易所。
A.公司制 B.会员制
C.信托制 D.委托制
答案：B
解析：直会员制证券交易所是由若干证券商自愿组成的非盈利性的证券交易。
(参见教材P75)
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