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证券交易数据记忆:第四章

更新时间:2012-12-13 16:36:06 来源:|0 浏览0收藏0

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  第四章 证券自营账户

  一、自营业务风险监控

  1、自营股票规模不得超过净资本的100%;

  2、自营业务规模不得超过净资本的200%;

  3、非债券类证券不得超过净资本的30%;

  4、证券市值占总市值比例不超过5%,包销除外;

  5、违规超比例自营,超比例部分按投资成本100%计算风险准备。

  二、自营业务的监管

  1、中国证监会的监管

  定期不定期检查、调查复制封存资料、稽核、文件保存

  2、证券交易所的监管

  ①使用专门账户、

  ②是否具备自营资格;

  ③规定风险控制措施,报证监会备案。

  ④库存证券报表,次月5日前报送交易所;

  ⑤自营业务情况,每年6月30日和12月31日后30日内报证监会;

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