2012年理财规划师考试基金管理人复习笔记(2)
更新时间：2012-08-23 18:27:24
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基金管理人的职责和作用：
一、基金管理公司的主要业务
1 证券投资基金业务
(1)基金募集与销售
(2)基金的投资管理
(3)基金运营服务
2 特定客户资产管理业务转自环 球 网 校edu24ol.com
3 投资咨询业务
二、职责：
1 依法募集资金，办理或者委托经证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
2 办理基金备案手续。
3 对所管理的不同基金分别管理、分别记账，进行证券投资。
4 按照基金合同约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。
5 进行基金会计核算并编制报表。
6 编制中期和年度基金报告。转自环 球 网 校edu24ol.com
7 计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。
8 办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。
9 召集基金份额持有人大会。
三、基金管理公司的业务特定
1 一般不进行负债经营(区别于银行、保险公司)
2 收入主要来自以资产规模为基础的管理费。
3 投资管理能力是核心竞争力
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