2012年理财规划师考试基金管理人复习笔记(4)
更新时间：2012-08-28 18:32:59
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第四节 基金管理公司的治理结构与内部控制
一、 基金管理公司内部控制的概念
内部控制是指公司为防范和化解风险，保证经营运作符合公司的发展规划，在充分考虑内、外部环境的基础上，通过建立组织机制、运用管理方法、实施操作程序与控制措施而形成的系统。
二、 总体要求：公司法、证券投资基金法、证券投资基金管理公司管理办法等
三、 基金管理公司治理结构的基本原则转自环 球 网 校edu24ol.com
(1) 基金份额持有人利益优先原则
(2) 公司独立运作原则
(3) 强化制衡机制原则
(4) 维护公司的统一性和完整性原则
(5) 股东诚信与合作原则
(6) 公平对待原则
(7) 业务与信息隔离原则
第五节 特定客户资产管理转自环 球 网 校edu24ol.com
一、 特定客户资产管理业务规范
1 交由自己举办托管资格的商业银行托管。
2 业绩报酬的提取比例不得高于所管理资产的20%、
3 投资工具：股票、债券、证券投资基金，央行票据、短期融资券、资产支持证券、金融衍生品等
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