三级理财规划师考试常考知识点：理财合同的签订程序

更新时间：2013-12-02 18:50:03 来源：|0

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摘要三级理财规划师考试常考知识点：理财合同的签订程序

　　理财合同的签订程序

　　1)规划师应准备好合同文本

　　2)将合同交给客户，提醒客户认真阅读合同所有条款，并对客户理解有误或不理解的条款向客户作出详细解释，尽量避免日后因对合同条款理解上的分歧而产生法律纠纷。

　　3)审查客户的身份，确认客户具有签订合同的行为能力

　　4)如客户对合同内容无异议，同意签署合同，则要求客户当面在相应的位置签字。如合同为多页，则要求客户在每一页上都要签字。签字完毕后，将合同收回盖章，然后将一份交给客户，并开具交费通知单，通知客户到收款部门交费，并告知客户在交费完毕后将其中一联交回。

　　签订理财服务合同时应注意的问题

　　1)签订合同应以所在机构的名义，而不能以个人的名义

　　2)理财规划师在向客户解释合同条款时，如果发现某一条款确定存在理解上的歧义，则应请所在机构的相关部门进行修改;

　　3)不得向客户做出收益保证或承诺，也不得向客户提供任何虚假或误导性信息;

　　4)合同签订完毕后，理财规划师应将原件送所在机构档案部门存档，自己留存复印件，以免原件不慎丢失。

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