2015年理财规划师执业纪律规范不得帮助客户从事违法行为
更新时间：2015-09-07 17:01:59
来源：环球网校
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摘要 【摘要】2015年下半年各省市理财规划师考试即将到来。环球网校为各位考生提供2015年理财规划师执业纪律规范不得帮助客户从事违法行为，不得帮助客户从事违法行为是理财规划师复习中重要的部分，请考生认真学
【摘要】2015年下半年各省市理财规划师考试即将到来。环球网校为各位考生提供“2015年理财规划师执业纪律规范不得帮助客户从事违法行为”，不得帮助客户从事违法行为是理财规划师复习中重要的部分，请考生认真学习下文。望对您理财规划师的复习有所帮助!
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不得 利用提供服务的契机 从事或帮助客户从事 违法行为
不得 从事、帮助从事 违法行为
理财规划师：提供专业服务，受人之托、履人之嘱，必须 全心全意地维护 客户的利益。
但 不是无原则、有底线的。
客户的利益：必须是合法拥有的，违法的利益不受法律保护
不得 明知其要求违法 仍然接受其委托、为其违法活动或需求 提供服务
1、应拒绝接受 客户委托 的情形：
(1)理财需求或目标：违反法律规定
(2)理财方案：要求设计违法的 理财方案
2、应停止办理 委托事务 的情形：
办理业务过程中 发现所委托的事项 违法，应向客户说明，并停止办理委托事务。
维护 客户利益：
“勤勉谨慎原则”：从委托人的角度出发，合法的前提下 最大限度地维护 客户利益
不能损害客户利益
“正直诚信”原则：诚实不欺，不能 为个人利益 而损害客户利益
“严守秘密原则”：不得披露、举报
不得接受、协助
否则属于违法行为、承担“违法责任”行为
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