2018年期货从业资格考试法律法规练习题（1）

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　　单选题

　　1.题干:客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，经纪公司(　　)。

　　A:不承担责任

　　B:承担次要赔偿责任

　　C:承担主要赔偿责任，最高不超过80%

　　D:全部承担赔偿责任

　　参考答案[D]

　　2.题干:《期货从业人员执业行为准则》自(　　)施行。

　　A:2003年7月1日

　　B:2003年7月10日

　　C:2003年6月31日

　　D:2003年7月31日

　　参考答案[A]

　　3.题干:中国证监会对从事境外期货业务的企业实行(　　)制度。

　　A:配额

　　B:依法征税

　　C:许可证

　　D:审核

　　参考答案[C]

　　4.题干:期货经纪公司客户的开户资料应至少保留(　　)。

　　A:3年

　　B:5年

　　C:10年

　　D:20年

　　参考答案[B]

　　5.题干:(　　)对期货市场实行集中统一的监督管理。

　　A:中国期货业协会

　　B:中国证监会

　　C:中国证券业协会

　　D:期货交易所

　　参考答案[B]

　　6.题干:期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是(　　)。

　　A:与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书

　　B:任用不具备资格的期货从业人员

　　C:挪用客户保证金

　　D:向客户作获利保证，分享利益，共担风险

　　参考答案[B]

　　7.题干:期货经纪公司因(　　)情形解散的，不需要报告中国证监会审批。

　　A:营业期限届满，股东大会决定不再延续

　　B:股东大会决定解散

　　C:破产

　　D:因合并或者分立需要解散

　　参考答案[C]

　　8.题干:直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是(　　)。

　　A:自然人

　　B:国有企业

　　C:投机客户

　　D:期货交易所会员

　　参考答案[D]

　　9.题干:期货交易所会员应当委派(　　)进入交易所场内进行期货交易。

　　A:客户代表

　　B:公司的交易部经理

　　C:公司的运作部经理

　　D:出市代表

　　参考答案[D]

　　10.题干:我国的期货交易必须在(　　)内进行。

　　A:期货交易所

　　B:商品交易市场

　　C:商品产地

　　D:买卖双方约定的场所

　　参考答案[A]

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　　多选题

　　1.题干:保证金可以以()方式支付。

　　A:现金

　　B:本票

　　C:汇票

　　D:支票

　　参考答案[ABCD]

　　2.题干:期货交易所会员享有的权利包括()。

　　A:参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权

　　B:按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权

　　C:联名提议召开会员大会

　　D:按照规定转让会员资格

　　参考答案[ACD]

　　3.题干:境外期货业务许可证持证企业选择的境外期货交易所应当()。

　　A:交易活跃

　　B:交易的期货品种在同类期货交易所中具有代表性

　　C:管理规范

　　D:上市品种齐全

　　参考答案[ABC]

　　4.题干:期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括()。

　　A:健全性原则

　　B:有效性原则

　　C:合理性原则

　　D:相互制约原则

　　参考答案[ACD]

　　5.题干:下列属于期货从业人员的有()。

　　A:期货公司总经理

　　B:期货交易所的电脑管理人员

　　C:期货公司后勤服务人员

　　D:期货公司投资咨询顾问

　　参考答案[ABD]

　　6.题干:在我国，交割仓库不得有()行为。

　　A:出具虚假仓单

　　B:违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库

　　C:泄露与期货交易有关的商业秘密

　　D:参与期货交易

　　参考答案[ABCD]

　　7.题干:期货交易所的工作人员履行职务，遇到与()有利害关系的情形时，应当回避。

　　A:本人

　　B:父母

　　C:配偶

　　D:子女

　　参考答案[ABCD]

　　8.题干:在我国，期货经纪公司应当保证期货()资料的完整和安全。

　　A:交易

　　B:结算

　　C:交割

　　D:价格

　　参考答案[ABC]

　　9.题干:人民法院审理()案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

　　A:期货合同纠纷

　　B:期货侵权纠纷

　　C:期货违约纠纷

　　D:无效的期货交易合同纠纷

　　参考答案[BD]

　　10.题干:在我国，任何单位或者个人不得使用()进行期货交易。

　　A:信贷资金

　　B:财政资金

　　C:自有资金

　　D:银行资金

　　参考答案[ABD]

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　　判断题

　　1.题干:期货交易所因营业期满，会员大会决定不再继续设立而解散的，要向中国证监会备案。

　　参考答案[错误]

　　2.题干:申请设立期货交易所，应当向中国期货业协会提交有关文件和材料。

　　参考答案[错误]

　　3.题干:期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，应当注意投资者的喜好。

　　参考答案[错误]

　　4.题干:全权委托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。

　　参考答案[正确]

　　5.题干:期货从业人员在从事期货业务后，应当经过专门的岗位学习和培训，具备相应的专业知识、技能和职业道德。

　　参考答案[错误]

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