2018《期货法律法规》模拟试题及答案（3）

更新时间：2017-12-18 16:19:41 来源：环球网校

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　　【摘要】环球网校编辑为考生发布“2018《期货法律法规》模拟试题及答案（3）”的试题资料，为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2018《期货法律法规》模拟试题及答案（3）的具体内容如下：

　　1.交易者将(　)结合起来，以此判断价格走势，做出交易决策。

　　A.成交量

　　B.持仓量

　　C.价格

　　D.昨日走势

　　2.在(　)过渡阶段，有时会出现两个缺口。

　　A.牛市开始至结束

　　B.熊市开始至结束

　　C.牛市尽头、熊市开始

　　D.熊市尽头、牛市开始

　　3.短期利率期货合约的标的物主要有(　)。

　　A.利率

　　B.短期政府债权

　　C.德国国债

　　D.存单

　　4.经济因素影响利率期货价格波动，经济因素包括(　)。

　　A.经济周期

　　B.通货膨胀率

　　C.经济状况

　　D.汇率政策

　　5.下列属于商品期货的是(　)。

　　A.天气指数期货

　　B.铅期货

　　C.电力期货

　　D.天然橡胶期货

　　6.根据2007年全球各衍生品期货、期权成交量统计报告显示，(　)的期货和期权交易量位于前三位。

　　A.北美

　　B.拉美

　　C.欧洲

　　D.亚太

　　7.沪深300指数的样本股包括(　)家沪市个股和(　)家深市个股。依次填空正确的是(　)。

　　A.108;192

　　B.208;92

　　C.150;150

　　D.192;108

　　8.下列对商品期货与金融期货的描述，正确的是(　)。

　　A.商品期货合约的标的物是有形的商品，而金融期货合约的标的物是无形的商品

　　B.商品期货中，投机者一般不采用期现套利交易，而在金融期货中，期现套利更容易实现

　　C.商品期货进行实物交割时，存在着很大的交割成本，而金融期货由于都采用现金交割，不存在运输成本和入库出库费，可以减少交割成本给交易双方带来的损耗

　　D.目前在期货交易中，金融期货得到了飞速的发展，成交量大大的超过商品期货，成为期货交易中成交量最大的种类

　　9.对股指期货描述正确的是(　)。

　　A.以一篮子股票价格为基准

　　B.以单个股票价格为基准

　　C.属于期货领域

　　D.属于现货领域

　　10.沪深300指数成份股的选取标准是(　)。

　　A.上市交易时间超过一个季度

　　B.ST股

　　C.股票价格无明显异常波动或市场操纵

　　D.公司经营状况良好，最近一年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题。

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　　11.期权交易指令一般包括：(　)、数量、合约、执行价格、期权价格等

　　A.申报方向

　　B.合约月份及年份

　　C.期权方向

　　D.市价或限价

　　12.外汇汇率的标价方法有(　)。

　　A.直接标价法

　　B.间接标价法

　　C.美元标价法

　　D.欧元标价法

　　13.权利金也称为(　)。

　　A.期权费

　　B.权利费

　　C.权利价格

　　D.期权价格

　　14.期货合约的最低交易保证金是合约价值的5%的有(　)。

　　A.上海期货交易所燃料油期货合约

　　B.上海期货交易所黄金期货合约

　　C.大连商品交易所玉米期货合约

　　D.郑州商品交易所菜籽油期货合约

　　15.按照期权执行价格与标的物市场价格的关系的不同，可将期权分(　)

　　A.实值期权

　　B.虚值期权

　　C.平值期权

　　D.等值期权

　　16.影响权利金的基本因素包括：标的物市场价格、执行价格、(　)。

　　A.标的物市场价格波动率

　　B.距到期时剩余时间

　　C.利率风险

　　D.无风险利率

　　17.天然橡胶期货交易主要集中在亚洲地区，在下列国家中，有天然橡胶期货交易的有(　)

　　A.中国

　　B.日本

　　C.新加坡

　　D.马来西亚

　　18.下列关于商品交易所棕榈油期货合约的说法中，不正确的有(　)。

　　A.交易单位是5吨/手

　　B.最小变动价位是2元/吨

　　C.交易手续费不超过5元/手

　　D.交易代码为P

　　19.对于美式期权来说，有效期长的期权包含了(　)。

　　A.有效期短的期权的所有的执行机会

　　B.有效期越长，标的物市场价格向买方所期望的方向变动的可能性越大

　　C.买方行使期权的机会越多

　　D.买方行使期权的机会越少

　　20.参与期现套利，要求交易者对(　)比较熟悉。

　　A.现货商品的贸易

　　B.现货商品的运输

　　C.现货商品的储存

　　D.期货商品的交易

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　　21.期货投机交易的建仓阶段，一般策略和方法包括(　)。

　　A.跨期套利(选择合约交割月份)

　　B.买低卖高或卖高买低

　　C.金字塔式买入卖出

　　D.平均买低或平均卖高

　　22.期货投机交易者要想成功的预测和交易，最终还受(　)等方面的影响。

　　A.客观现实，

　　B.个人情绪

　　C.分析方法

　　D.所制定的交易计划

　　23.可以根据(　)，预测和掌握风险及其后果。

　　A.风险自身的运行规律

　　B.历史资料

　　C.统计数据

　　D.监测仪器

　　24.套利交易是期货市场的交易方式之一，对期货市场健康发展起着重要的作用，主要表现在(　)。

　　A.有助于期货价格与现货价格、不同期货合约价格之间的合理价差关系的形成

　　B.套利行为有助于市场流动性的提高

　　C.套利有助于优化资源配置

　　D.套利行为有助于市场稳定

　　25.期货公司向客户收取的保证金属于客户所有，除下列(　)情形外，严禁挪作他用。

　　A.依据客户的要求支付可用资金

　　B.支付期货公司工作人员的工资

　　C.为客户交存保证金，支付手续费、税款

　　D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形

　　26.对期货市场有规范和调整作用的法律是(　)。

　　A.《民法通则》

　　B.《刑法》

　　C.《行政复议法》

　　D.《仲裁法》

　　27.以下由中国证券监督管理委员会发布的法律法规是(　)。

　　A.《期货交易管理条例》

　　B.《期货交易所管理办法》

　　C.《期货公司金融期货结算业务试行办法》

　　D.《天然橡胶进口配额管理暂行办法》

　　28.当某合约按结算价计算的价格变化，连续若干个交易日的累积涨跌幅达到一定程度时，交易所有权根据市场情况，采取(　)等措施。

　　A.强行平仓

　　B.暂停部分会员或全部会员开新仓

　　C.限制部分或全部会员出金

　　D.对部分或全部会员的单边或双边、同比例或不同比例提高交易保证金

　　29.世界范围看，目前外汇期货期权交易的主要市场在(　)。

　　A.美国

　　B.英国

　　C.印度

　　D.巴西

　　30.国际收支状况是一国对外经济活动的综合反映，它对汇率的影响(　)。

　　A.持久

　　B.直接

　　C.迅速

　　D.明显

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　　1.ABC【解析】交易者应将成交量、持仓量和价格三者结合起来，以此判断价格走势，做出交易决策。

　　2.ABCD【解析】在牛市尽头、熊市开始，或熊市尽头、牛市开始的过渡阶段，有时会出现两个缺口。

　　3.ABD【解析】短期利率期货合约的标的物主要有利率、短期政府债权、存单。

　　4.ABC【解析】经济因素影响利率期货价格波动，经济因素包括经济周期、通货膨胀率、经济状况。

　　5.BCD【解析】商品期货包括农产品期货、金属期货、和能源期货。B、C、D选项分别属于金属期货、能源期货、农产品期货。A选项不属于商品期货。

　　6.ACD【解析】根据2007年全球各衍生品期货、期权成交量统计报告显示，从全球地区分布来看，北美、欧洲、亚太地区三足鼎立，拉美等其他地区则占据较小的市场份额。

　　7.B【解析】沪深300指数的样本股包括208家沪市个股和92家深市个股。

　　8.ABD【解析】并不是所有的金融期货都采用现金交割，如外汇期货和各种债券期货也要发生实物交割。所以，选项C不正确。

　　9.ABC 【解析】股指期货是以一篮子股票价格为基准的，属于期货领域。

　　10.ACD【解析】沪深300指数成份股的选取标准是： 1.上市交易时间超过一个季度; 2.非sT股; 3.股票价格无明显异常波动或市场操纵; 4.公司经营状况良好，最近一年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题; 5.剔除其他经老师认定不能进入指数的股

　　11.ABCD【解析】期权交易指令一般包括：申报方向、数量、合约、合约月份及年份、执行价格、类型、期权价格、市价或限价等。

　　12.ABC【解析】不存在D选项所述标价法。

　　13.AD【解析】权利金也称为期权费、期权价格，是期权买方为取得期权合约所赋予的权利而支付给卖方的费用。

　　14.CD【解析】A选项上海期货交易所燃料油期货合约的最低交易保证金是合约价值的8 %;8 选项上海期货交易所黄金期货合约的最低交易保证金是合约价值的7%。

　　15.ABC【解析】按照期权执行价格与标的物市场价格的关系的不同，可将期权分实值期权，虚值期权，平值期权这三种。

　　16.ABD【解析】影响权利金的基本因素包括：标的物市场价格、执行价格、标的物市场价格波动率、距到期时剩余时间、无风险利率等。

　　17.ABCD【解析】天然橡胶期货交易主要集中在亚洲地区，中国、日本、马来西亚、新加坡等地都有橡胶期货交易。

　　18 AC【解析】A选项交易单位是10吨/手;交易手续费不超过6元/手。

　　19.ABC【解析】对于美式期权来说，有效期长的期权包含了有效期短的期权的所有的执行机会，而且有效期越长，标的物市场价格向买方所期望的方向变动的可能性越大，买方行使期权的机会越多，获利的机会也就越多。

　　20. 要求交易者对现货商品的贸易、运输、储存等比较熟悉，因此参与者多是有现货生产经营背景的企业。

　　21.ACBD【解析】选择好人市时机后，就可根据选项 A、B、C、D四个选项的方法建仓。

　　22.ABCD【解析】选项A,B、C、D都是影响因素。

　　23.ABC【解析】期货市场风险虽然存在不确定因素，但也不是不可预测的。期货市场风险的产生与发展存在着自身的运行规律。可以根据历史资料、统计数据对期货市场变化过程进行预先测定，掌握其征兆和可能产生的后果，并完善风险监管制度、采取有效措施，对期货市场风险进行防范，达到规避风险、减弱风险的目的。 ’

　　24.AB【解析】套利交易是期货市场的交易方式之一，对期货市场健康发展起着重要的作用，主要表现在：有助于期货价格与现货价格、不同期货合约价格之间的合理价差关系的形成;套利行为有助于市场流动性的提高。

　　25. 户所有，除下列可转化的情形，严禁挪作他用：①依据客户的要求支付可用资金;②为客户交存保证金，支付手续费、税款;③国务院期货监督管理机构规定的其他情形。

　　26.ABCD【解析】目前由国家最高立法机关，全国人大及其常委会指定的，专门系统地规范和调整期货市场各主题间权利义务的期货法还没有。《民法通则》、《刑法》、《行政复议法》、《仲裁法》、《公司法》、《合同法》等法律的相关内容从不同的角度对期货市场具有规范和调整的作用。

　　27.BC【解析】由中国证券监督管理委员会发布的法律法规是：《期货交易所管理办法》、《期货公司金融期货结算业务试行办法》。前者是2007年4月15 日发布，后者是2007年4月19日发布。A选项为国务院发布的，D选项为原国家发展计划委员会发布。

　　28 .ABCD【解析】当某合约按结算价计算的价格变化，连续若干个交易日的累积涨跌幅达到一定程度时，交易所有权根据市场情况，采取对部分或全部会员的单边或双边、同比例或不同比例提高交易保证金，限制部分或全部会员出金，暂停部分会员或全部会员开新仓，调整涨跌停板幅度，限制平仓，强行平仓等一种或多种措施。

　　29.ACD【解析】从世界范围看，目前外汇期货期权交易的主要市场在美国、印度和巴西。

　　30.BCD【解析】国际收支状况是一国对外经济活动的综合反映，它对汇率的影响非常直接、迅速、明显。