2017期货从业资格考试法律法规第十章单选题

　　【摘要】环球网校编辑为考生发布“2017期货从业资格考试法律法规第十章单选题”的新闻，为考生发布期货从业资格考试的相关模拟试题，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。2017期货从业资格考试法律法规第十章单选题的具体内容如下：

　　第十章证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法

　　一、单项选择题

　　1.某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由(　B　)对客户承担。[2010年

　　11月真题]

　　A.证券公司

　　B.期货公司

　　C.证券公司与期货公司共同

　　D.证券公司或期货公司

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

　　2.证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理材料之日起(　B　)个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。[2012年6月真题]

　　A.30

　　B.20

　　C.15

　　D.10

　　【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定。

　　3.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报(　B　)备案，并按照规定履行信息披露义务。[2012年11月真题]

　　A.中国期货业协会

　　B.所在地中国证监会派出机构

　　C.中国证监会

　　D.期货交易所

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

　　4.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得(　D　)。

　　A.投资咨询业务资格

　　B.结算业务资格

　　C.代理交易资格

　　D.介绍业务资格

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

　　5.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的(　B　)。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.60%

　　D.50%

　　【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条和第六条的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于12亿元，净资本不低于净资产的70%。

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　　第十章证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法

　　一、单项选择题

　　1.某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由(　B　)对客户承担。[2010年

　　11月真题]

　　A.证券公司

　　B.期货公司

　　C.证券公司与期货公司共同

　　D.证券公司或期货公司

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

　　2.证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理材料之日起(　B　)个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。[2012年6月真题]

　　A.30

　　B.20

　　C.15

　　D.10

　　【解析】参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定。

　　3.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报(　B　)备案，并按照规定履行信息披露义务。[2012年11月真题]

　　A.中国期货业协会

　　B.所在地中国证监会派出机构

　　C.中国证监会

　　D.期货交易所

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

　　4.证券公司为期货公司提供中间介绍业务，应当取得(　D　)。

　　A.投资咨询业务资格

　　B.结算业务资格

　　C.代理交易资格

　　D.介绍业务资格

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条规定，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

　　5.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的(　B　)。

　　A.80%

　　B.70%

　　C.60%

　　D.50%

　　【解析】根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条和第六条的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于12亿元，净资本不低于净资产的70%。

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