2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月13日)
更新时间:2019-10-13 08:35:01
来源:环球网校
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摘要 2019年11月证券从业资格考试报名时间确定为10月14日至11月8日,马上就要报名了,新一轮备考之路开始了。为此,环球网校为大家整理了“2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月13日)”,希望对大家有所帮助。更多证券从业资格考试相关信息请关注环球网校。
编辑推荐:2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总(10月份)
答案解析部分
1.答案:B
解析:B项属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件。
2.答案:C
解析:《中华人民共和国公司法》规定,股份有限公司申请其股票上市交易,应当报经国务院或者国务院授权证券管理部门批准,依照有关法律、行政法规的规定报送有关文件。
3.答案:C
解析:转融通期限除证券暂停、终止交易等特殊情形外,证券金融公司向证券公司转融通的期限不得超过6个月。
4.答案:B
解析:基金按运作方式不同,分为封闭式基金与开放式基金。
5.答案:D
解析:有下列情形之一的,为公开发行:向不特定对象发行证券;向累计超过200人的特定对象发行证券;法律、行政法规规定的其他发行行为。非公开发行证券,不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。
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