2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月15日)
更新时间:2019-10-15 10:40:18
来源:环球网校
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摘要 2019年11月证券从业资格考试从10月14日起开始报名了,新一轮备考之路正式拉开帷幕。为此,环球网校为大家整理了“2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练(10月15日)”,希望对大家有所帮助。更多证券从业资格考试相关信息请关注环球网校。
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答案解析部分
1.答案:C
解析:股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关,享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关,专司监督职能。
2.答案:C
解析:在持续督导期间,财务顾问应当结合上市公司披露的季度报告、半年度报告和年度报告出具持续督导意见,并在前述定期报告披露后的15日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。
3.答案:B
解析:接受代销金融产品的委托前,证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查,确认委托人依法设立并可以发行金融产品后,方可接受其委托。
4.答案:A
解析:证券投资顾问应当遵循诚实守信原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。
5.答案:B
解析:证券公司解聘合规负责人,应当有正当理由,并自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
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