2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（10月23日）

编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（10月份）

答案解析部分

1.答案：A

解析：考核资产管理业务内容。

2.答案：D

解析：证券公司向客户推介金融产品，应当了解客户的身份、财产和收入状况、金融知识和投资经验、投资目标、风险偏好等基本情况，评估其购买金融产品的适当性。

3.答案：C

解析：未经注册登记，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处以所募资金金额1%以上5%以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以5万元以上50万元以下罚款。

4.答案：D

解析：《中华人民共和国公司法》第一百零一条股东大会应当每年召开一次年会。有下列情形之一的，应当在两个月内召开临时股东大会：(一)董事人数不足本法规定人数或者公司章程所定人数的三分之二时;(二)公司未弥补的亏损达实收股本总额三分之一时;(三)单独或者合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时;(四)董事会认为必要时;(五)监事会提议召开时;(六)公司章程规定的其他情形。

5.答案：C

解析：证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正。

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