2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（10月25日）

编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（10月份）

试题部分——选择题

1.下列与客户密切相关的业务中，应当一人操作、一人复核，复核应当留痕的有()。

I.证券账户的开立

II.资金账户的注销

III.建立及变更客户资金存管关系

IV.客户证券账户转托管

A.I、II、III、IV

B.II、III

C.II、III、IV

D.I、IV

2.投资主办人不予通过年检的情形有()。

I.不符合一般证券从业人员有关规定

II.被监管机构采取重大行政监管措施未满两年

III.被协会采取纪律处分未满两年

IV.1年内没有管理客户委托资产

A.I、IV

B.II、III

C.I、II、III

D.II、III、IV

3.证券公司代销金融产品，不得有下列()行为。

I.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品

II.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品

III.与客户分享投资收益、分担投资损失

IV.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、III、IV

4.关于直接投资子公司可以开展的业务，说法正确的是()。

Ⅰ使用自有资金或设立直接投资基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资

Ⅱ为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务

Ⅲ使用自有资金或设立直接投资基金

Ⅳ经中国证监会认可开展的其他业务

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

5.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动()。

Ⅰ代理投资人从事证券、期货买卖

Ⅱ向投资人承诺证券、期货投资收益

Ⅲ与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失

Ⅳ为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析部分

1.答案：A

解析：涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销，建立及变更客户资金存管关系，客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务应当一人操作、一人复核，复核应当留痕。

2.答案：C

解析：投资主办人有下列情形之一的，不予通过年检：(1)不符合一般证券从业人员有关规定。(2)两年内没有管理客户委托资产。(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年。(4)被协会采取纪律处分未满两年。(5)其他情形。

3.答案：B

解析：证券公司代销金融产品，不得有下列行为：(1)采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。(2)采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。(3)与客户分享投资收益、分担投资损失。(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户代委托人接收客户购买金融产品的资金。(5)其他可能损害客户合法权益的行为。

4.答案：B

解析：在股票直接投资业务中，直授予公司可以开展以下业务：(1)使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资，或投资于与股权投资相关的其他投资基金。(2)为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务。(3)经中国证监会认可开展的其他业务。

5.答案：A

解析：证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事下列活动：(1)代理投资人从事证券、期货买卖。(2)向投资人承诺证券、期货投资收益。(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货。(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易。(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。

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