2019年证券从业资格《金融市场基础知识》真题考点1：证券承销与保荐业务
更新时间：2019-06-12 14:20:39
来源：环球网校
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真题考点：证券承销与保荐业务
【考纲要求】掌握证券公司主要业务的种类及内容
【所属章节】第三章 金融市场主体 第三节 证券中介机构
【考点提炼】
证券承销业务可以采取代销或者包销方式。前者为全额包销，后者为余额包销。
按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。
考点“证券承销与保荐业务”配套习题
【单选题】根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定，网下投资者在参与网下询价时存在下列( )情形的，主承销商应当及时向中国证券业协会报告。
Ⅰ.利用他人账户资金
Ⅱ.与发行人或承销商串通报价
Ⅲ.故意压低或抬高价格
Ⅳ.提供有效报价但未参与申购
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
参考答案：D
参考解析：根据《首次公开发行股票承销业务规范》的规定，网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的，主承销商应当及时向中国证券业协会报告：①使用他人账户报价；②投资者之间协商报价；③同一投资者使用多个账户报价；④网上网下同时申购；⑤与发行人或承销商串通报价；⑥委托他人报价；⑦无真实申购意图进行人情报价；⑧故意压低或抬高价格；⑨提供有效报价但未参与申购；⑩不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价；机构投资者未建立估值模型；其他不独立、不客观、不诚信的情形。
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