2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点归纳10：期货交易管理条例

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考点：期货交易管理条例

1.期货公司设立的数字条件：

(1)注册资本最低额为人民币3000万。

(2)主要股东及其控制人3年无重大违法违规记录。

2.期货公司的下列行为之一，处违法所得1~3倍;没得或不足10万的，处10~30万;对直接…处1万~5万罚。(大部分为违反规定、不按规定不符规定等，P47)

3.有下列欺诈客户行为之一的，处违法所得1~5倍;没得或不足10万的，处10~50万;对直接…处1万~10万。(全含“客户”二字)

4.期货交易所有下列行为之一的，处违法所得1 倍~5倍;没得或不足10万的，处10万~50万;对直接…处1万~10万。

5.单位或个人操纵期货交易价格的，处文法所得1倍~5倍;没得或不足20万的，处20~100万;对直接…处1万~10万。

6.会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，处业务收入1倍~5倍;对直接…处1万~10万。

考点“期货交易管理条例”配套习题

【单选】国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求( )的意见。

A.当地政府

B.国务院有关部门

C.中国人民银行

D.中国期货业协会

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