2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练（1月11日）

编辑推荐：2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总(1月份)

试题部分——选择题

1.下列关于ETF的说法，正确的有()。

Ⅰ.以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

Ⅱ.最大的特点是实物申购、赎回机制

Ⅲ.ETF结合了封闭式基金与开放式基金的优点

Ⅳ.可有效防止类似封闭式基金的大幅折价现象

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

2.关于我国证券市场的发展，下列说法正确的有()。

Ⅰ.2004年，国内首只ETF上证50ETF成功设立

Ⅱ.1997年，国务院决定将上较多划归中国证监会直接管理

Ⅲ.2014年，国内首个交易所场内房地产投资基金产品(REITs)中信证券“中信启航专项资产管理计划”，在深圳证券交易所综合协议交易平台挂牌转让

Ⅳ.2013年，国内首只中小企业可交换私募债(“13福星债”)在深圳证券交易所备案并完成发行

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

3.下列有关凭证式国债的表述，正确的是()。

Ⅰ.采取“随买随卖”的方式进行交易

Ⅱ.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

Ⅲ.利率按实际持有天数分档计付

Ⅳ.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄式债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

4.证券公司融资融券业务的风险指标规定包括()。

Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

Ⅱ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

Ⅲ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的40%

Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5.我国《证券投资基金法》规定，()应当通过召开基金份额持有人大会审议决定。

Ⅰ.提前终止基金合同

Ⅱ.基金扩募或者延长基金合同期限

Ⅲ.转换基金运作方式

Ⅳ.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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编辑推荐：2020年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练汇总(1月份)

答案解析部分

1.答案：C

解析：以上四项均正确。

2.答案：B

解析：以上四项均正确。

3.答案：B

解析：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。财政部和中国人民银行一般每年确定一次凭证式国债承销团资格，各商业银行、邮储银行均有资格申请加入凭证式国债承销团。财政部一般委托中国人民银行分配承销数额，采取“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式。

4.答案：C

解析：2006年11月1日，证监会发布《证券公司风险控制指标管理办法》，第23条规定了证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，“对单一客户融资业务规模不得超过净资本5%；对单一客户融券规模不得超过净资本5%；接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%”。

5.答案：D

解析：我国《证券投资基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定：提前终止基金合同；基金扩募或者延长基金合同期限；转换基金运作方式；提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；更换基金管理人、基金托管人；基金合同约定的其他事项。

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