2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》信息隔离墙管理

更新时间：2020-10-08 13:22:47 来源：环球网校

浏览

证券从业资格报名、考试、查分时间免费短信提醒

摘要 2020年11月证券从业资格考试备考期已经开始，复习的第一步自然是准备好复习资料，那你知道我们都需要哪些复习资料吗？今天环球网校小编就给大家整理了“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》信息隔离墙管理”，一起来看下：

证券从业资格《证券市场基本法律法规》信息隔离墙管理

各层级人员的职责

1.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任；

2.各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任；

3.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任；

4.合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责。

跨越信息隔离墙管理

证券公司公开侧业务的工作人员需参与保密侧业务并接触内幕信息的，或公开侧业务的工作人员被动接触　到保密侧业务的内幕信息的，应当履行跨墙审批程序。

【墙上人员】因履行管理职责需要知悉内幕信息的工作人员处于信息隔离墙的墙上。

温馨提示：根据《中国证券业协会2020年度考试计划公告》，下一次考试时间是2020年11月28日至29日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加免费预约短信提醒，及时获取2020年11月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

以上内容为2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》信息隔离墙管理，如果找不到更多证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考资料，考生们可以直接点击下面的下载按钮后进入证券从业资格下载页面。

点击领取资料

编辑推荐

分享到：编辑：环球网校

资料下载精选课程老师直播真题练习

更多资料

更多课程

更多直播

更多真题