2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》限制名单

更新时间：2020-10-09 15:57:37 来源：环球网校

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证券从业资格报名、考试、查分时间免费短信提醒

摘要 2020年11月证券从业资格考试备考期已经开始，复习的第一步自然是准备好复习资料，那你知道我们都需要哪些复习资料吗？今天环球网校小编就给大家整理了“2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》限制名单”，一起来看下：

证券从业资格《证券市场基本法律法规》限制名单

证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的，应当将敏感信息所涉公司或证券列入限制名单。

①担任首次公开发行股票项目的上市辅导人、保荐机构或主承销商的，为担任前述角色的信息公开之日；

②担任上市公司股权类、债权类再融资项目或并购重组项目保荐机构、主承销商或财务顾问，为项目公司首次对外公告该项目之日。

证券公司可以根据实际需要，将列入限制名单的时点前移，但不应造成内幕信息的泄漏和不当流动。

对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务。

温馨提示：根据《中国证券业协会2020年度考试计划公告》，下一次考试时间是2020年11月28日至29日，目前报名时间暂未公告，广大考生可以添加免费预约短信提醒，及时获取2020年11月证券从业资格考试报名时间。请提前预约。

以上内容为2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》限制名单，如果找不到更多证券从业资格《证券市场基本法律法规》备考资料，考生们可以直接点击下面的下载按钮后进入证券从业资格下载页面。

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