2021年7月证券从业资格《证券市场基本法律法规》考前测试题一

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一、单项选择题

1.证券公司的()是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

A.合规风险

B.操作风险

C.市场风险

D.声誉风险

2.根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理()，确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

A.发行信息

B.交易信息

C.内幕信息

D.敏感信息

3.下列人中，不符合参与证券从业人员考试资格条件的是()。

A.甲某，年满20周岁，本科文化

B.乙某，年满18周岁，大专文化

C.丙某，年满20周岁，初中文化

D.丁某，年满20周岁，高中文化

4.通过证券从业资格考试的人员通过所在机构申请执业证书的，若其符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的相关条件，则中国证券业协会应当自收到申请()日内，向中国证监会备案，颁发执业证书。

A.10

B.20

C.30

D.45

5.下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，错误的是()。

A.证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1

B.证券经营机构买入任一上市公司股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该上市公司已流通股总市值的20%

C.证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于70%

D.证券经营机构从事证券自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过净资产或证券营运资金的20%

6.证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起()与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。

A.20个转让日内

B.10个转让日内

C.10个工作日内

D.20个工作日内

7.单个合格境外投资者对单个市公司的持股比例不得超过该公司股份总数的()。

A.10%

B.20%

C.25%

D.30%

8.下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是()。

A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定

B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息

9.下列不属于证券业从业人员诚信信息记录的内容的是()。

A.基本信息

B.奖励信息

C.处罚处分信息

D.收入情况信息

10.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在()个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

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二、组合型选择题

1.经营机构及其从业人员面向普通投资者销售金融产品、提供投资服务时应当确保所告知的信息()。

Ⅰ.真实

Ⅱ.准确

Ⅲ.完整

Ⅳ.公平

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

2.证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益()。

I.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利

II.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

III.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

IV.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

3.证券公司流动性风险管理应遵循的原则包括()。

I.全面性原则

II.审慎性原则

III.预见性原则

IV.一致性原则

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、IV

D.I、II、III、IV

4.证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取()等监管措施。

I.出具警示函

II.责令改正

III.监管谈话

IV.责令处分有关人员

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、II、III、IV

D.I、III、IV

5.按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。

Ⅰ.从事内幕交易

Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券

Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等

Ⅳ.向客户作出投资不受损失或保证最低收益的承诺

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.I、III、IV

参考答案解析

一、单项选择题

1、正确答案：A

答案解析：证券公司的合规风险是指因证券公司或其工作人员的经营管理或执业行为违反法律法规和准则而使证券公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财产损失或商业信誉损失的风险。

2、正确答案：D

答案解析：根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，证券公司应当按照须知原则管理敏感信息，确保该信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。

3、正确答案：C

答案解析：根据《证券业从业人员资格管理办法》的规定，参加资格考试的人员，应当年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。

4、正确答案：C

答案解析：申请人符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，中国证券业协会应当自收到申请之日起30日内，向中国证监会备案，颁发执业证书；不符合《证券业从业人员资格管理办法》规定条件的，不予颁发执业证书，并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构，并书面说明理由。

5、正确答案：C

答案解析：证券经营机构从事证券自营业务，其流动性资产占净资产或证券营运资金的比例不得低于50%。

6、正确答案：B

答案解析：证券公司申请文件齐备的，全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的，自受理之日起10个转让日内与证券公司签订《证券公司参与全国中小企业股份转让系统业务协议书》，向其出具主办券商业务备案函，并予以公告。

7、正确答案：A

答案解析：单个合格境外投资者对单个市公司的持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

8、正确答案：C

答案解析：证券基金经营机构应当对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。

9、正确答案：D

答案解析：证券业从业人员的诚信信息包括：(1)基本信息(选项A包括)；(2)奖励信息(选项B包括)；(3)处罚处分信息(选项C包括)；(4)警示信息；(5)协会自律规则规定的其他信息。

10、正确答案：B

答案解析：保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在5个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因。

二、组合型选择题

1、正确答案：A

答案解析：经营机构及其从业人员面向普通投资者销售金融产品、提供投资服务时应确保所告知的信息真实、准确、完整。

2、正确答案：D

答案解析：证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：(1)提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；(2)提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；(3)安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；(4)直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；(5)其他输送不正当利益的情形。

3、正确答案：A

答案解析：证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。

4、正确答案：C

答案解析：证券公司未按照监管部门要求报送风险控制指标监管报表，或者风险控制指标监管报表存在重大错报、漏报以及虚假报送情况，中国证监会及其派出机构可以根据情况采取出具警示函、责令改正、监管谈话、责令处分有关人员等监管措施。

5、正确答案：A

答案解析：按照证券业从业人员执业行为准则的规定，以上四项均为从业人员不得从事的活动，除此之外，还有下列活动也不得从事：利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场；编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场；损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益等。

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