2021年证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(9月24日)

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选择题

1、()是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。【选择题】

A.经纪业务

B.证券承销与保荐业务

C.自营业务

D.资产管理业务

2、()及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。【选择题】

A.中国证监会

B.国务院

C.财政部

D.中国证监会与财政部

3、证券市场监管的手段包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.法律手段

Ⅱ.经济手段

Ⅲ.行政手段

Ⅳ.道德手段

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

4、中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为ABCDE等5大类，其中11个级别包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.AAA

Ⅱ.BB

Ⅲ.C

Ⅳ.DD

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的职能包括()。【组合型选择题】

Ⅰ.提供证券交易的场所和设施

Ⅱ.制定证券交易所的业务规则

Ⅲ.接受上市申请、安排证券上市

Ⅳ.组织、监督证券交易

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案及解析

1、正确答案：A

答案解析：经纪业务是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的行为。证券承销业务是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。证券自营业务是指证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金及中国证监会认可的其他证券，以获取营利的行为。资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务，以实现资产收益最大化的行为。

2、正确答案：A

答案解析：为了加强对证券、期货投资咨询活动的管理，保障投资者的合法权益和社会公共利益，经国务院批准，国务院证券委员会于1997年12月发布《证券、期货投资咨询管理暂行办法》。中国证监会及其授权的地方派出机构负责对证券、期货投资咨询业务的监督管理。

3、正确答案：D

答案解析：证券市场监管的手段包括法律手段(Ⅰ正确)、经济手段(Ⅱ正确)、行政手段(Ⅲ正确)。

4、正确答案：B

答案解析：中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为ABCDE等5大类，其中11个级别包括：A(AAA、AA、A)(Ⅰ正确)、B(BBB、BB、B)(Ⅱ正确)、C(CCC、CC、C)(Ⅲ正确)、D(Ⅳ错误)、E等5个大类11个级别。

5、正确答案：B

答案解析：我国《证券交易所管理办法》规定，除第Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项外，证券交易所的职能还包括：(1)对会员进行监管；(2)对上市公司进行监管；(3)设立证券登记结算机构；(4)管理和公布市场信息；(5)中国证监会许可的其他职能。

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