2022年证券从业资格考试模拟题《证券市场基本法律法规》

1、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起()个交易日内，报证券交易所备案。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案：A

参考解析：本题考查证券自营业务的监管措施。证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起3个交易日内，报证券交易所备案。

2、证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，其行为准则不包括下列选项中的(　　)。

A.自愿

B.有偿

C.无偿

D.诚实信用

参考答案：C

参考解析：本题考查证券发行和交易的行为准则。证券的发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。

3、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送()，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。

A.年度报告

B.半年度报告

C.月度报告

D.临时报告

参考答案：D

参考解析：本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定，上述事项属于突发性事件，因此报送的报告为临时报告。

4、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是()。

A.证券登记结算机构不得挪用客户的证券

B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户

C.证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券交易所

D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。保存期限不得少于20年

参考答案：C

参考解析：本题考查证券登记结算机构的业务规则。证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构。选项C错误。证券登记结算机构不得挪用客户的证券。证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。其保存期限不得少于20年。投资者委托证券公司进行证券交易，应当通过证券公司申请在证券登记结算机构开立证券账户。

5、非银行金融机构申请开展基金托管业务，应当按照《证券投资基金法》的规定向()报送申请材料。

A.中国证券业协会

B.中国证券投资基金业协会

C.中国证监会

D.证券交易所

参考答案：C

参考解析：本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。

6、证券公司董事会每年至少召开(　　)次会议。

A.1

B.2

C.3

D.4

参考答案：B

参考解析：证券公司董事会每年至少召开2次会议。

7、证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前()日告知客户的资产托管机构。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案：B

参考解析：本题考查证券公司以自有资金参与集合计划的相关知识点。证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。

8、股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束(　　)内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。

A.30日

B.20日

C.15日

D.10日

参考答案：A

参考解析：本题考查股份有限公司设立程序。股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束30日内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。

9、发行人可以就()事项聘请保荐机构履行保荐职责。

A.首次公开发行股票并上市

B.上市公司并购重组

C.重大资产重组

D.破产清算

参考答案：A

参考解析：本题考查证券(股票)发行保荐业务的一般规定。发行人申请从事下列发行事项，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐业务资格的证券公司(即保荐机构)履行保荐职责:(1)首次公开发行股票；(2)上市公司发行新股、可转换公司债券；(3)公开发行存托凭证；(4)中国证监会认定的其他情形。

10、证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前()日告知客户的资产托管机构。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案：B

参考解析：本题考查证券公司以自有资金参与集合资产管理计划的相关知识点。证券公司自有资金参与、退出集合资产管理计划时，应当提前5日告知客户的资产托管机构。

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