2023年证券从业资格考试模拟题目《基础知识》

交易的各方应该获得平等的机会，这是(　　)原则。

A.公开

B.公平

C.公正

D.平均

2、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为(　)

A.缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务

B.清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务

C.清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务

D.职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务

3、2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为(　　)点。

A.100

B.1000

C.50

D.500

4、取得从业资格的人员，如果属(　　)情况的，可以通过证券经营机构申请统一的职业证书。

A.未被机构聘用

B.存在《证券法》第一百三十二条规定的情形

C.被中国证监会认定为证券市场禁入者

D.5年前曾受过轻微的刑事处罚

5、证券交易所上市证券的清算和交收由(　　)集中完成。

A.证券登记结算公司

B.证券服务机构

C.证券交易所

D.证券公司

6、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括(　　)。

A.按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

B.负责ADR的注册和过户

C.负责保管ADR所代表的基础证券

D.负责对公司管理监督

7、B股是指(　　)。

A.境外上市外资股

B.境内上市外资股

C.香港上市外资股

D.纽约上市外资股

8、某投资者以10元1股的价格买入x公司股票，持有1年分得现金股息1.80元，则股利收益率为(　　)。

A.9%

B.18%

C.27%

D.36%

9、下列对证券自营业务认识不正确的是(　　)。

A.指证券公司为本公司买卖证券、赚取差价并承担相应风险的行为

B.没有投机性，业务风险不大

C.有利于活跃证券市场、维护交易的连续性

D.容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为

10、不属于证券服务机构的是(　　)。

A.会计师事务所

B.证券登记结算公司

C.证券投资咨询机构

D.资信评级机构

11、机构投资者主要有(　　)。

A.政府机构

B.金融机构和各类基金

C.企事业单位

D.以上都是

12、以下关于债券和股票区别的描述错误的是(　　)。

A.两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证

B.两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资

C.两者风险不同，股票的风险要大于债券

D.两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构

13、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对于收购人通过取得上市公司发行的新股超过(　　)的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。

A.15%

B.20%

C.30%

D.40%

14、1790年，美国第一个证券交易所――(　　)成立。

A.华尔街交易所

B.费城交易所

C.纽约交易所

D.波士顿交易所

15、(　　)年被称为“中国资产证券化元年”。

A.2005

B.2006

C.2004

D.2003

16、下列对社会公益基金认识不正确的是(　　)。

A.社会公益基金属于基金性质的机构投资者

B.社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金

C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值

D.福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金

17、证券市场的基本功能不包括(　　)。

A.筹资功能

B.证券资产的定价功能

C.资源配置功能

D.宏观调控功能

18、股票及其他有价证券的理论价格是根据(　　)。

A.现值理论

B.预期理论

C.合理收益理论

D.流动性理论

19、世界上第一个股票交易所于1602年在(　　)成立。

A.荷兰的阿姆斯特丹

B.美国的纽约

C.美国的华盛顿

D.英国的伦敦

20、外国债券的特点是，发行人在一个国家，面值货币和发行市场(　　)。

A.同属发行人所在国家

B.同属另一个国家

C.分属不同国家

D.随意决定

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