银行《法律法规》第十一章第三节合规管理考点汇编

更新时间：2018-07-23 08:58:46 来源：环球网校

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摘要环球网校银行频道小编整理发布《银行《法律法规》第十一章第三节合规管理考点汇编》，为考生发布银行从业资格考试的相关考试重点等复习资料，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。

考点合规管理

1.合规管理的相关概念

合规。是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。

合规风险.是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理.促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

2.合规管理的重点内容

(1)建设强有力的合规文化。

(2)建立有效的合规风险管理体系。

(3)建立有利于合规风险管理的基本制度。

3.合规管理体系的基本要素

商业银行应建立与其经营范围、组织结构和业务规模相适应的合规风险管理体系。基本要素：(1)合规政策;(2)合规管理部门的组织结构和资源;(3)合规风险管理计划;(4)合规风险识别和管理流程;(5)合规培训与教育制度。

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