风险管理复习资料:存款业务内部控制重点

更新时间：2009-10-19 15:27:29 来源：|0

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目标：对基层营业网点、要害岗位和重点岗位实施有效监控，严格执行帐户管理、会计核算制度和各项操作规程，防止内部操作风险和违规经营行为，防止内部挪用、贪污以及洗钱、金融诈骗、逃汇、骗汇等非法行为。

　　1.对存款帐户实施有效管理，除储蓄存款外，应定期进行对帐。

　　2.严格执行‘印、押、证’三分管制度，使用和保管重要业务的人员不得同时保管相关的业务单证，使用和管理密押、压数机的人员不得同时使用或保管相关的印章和单证。

　　3.对现金、贵金属、重要空白凭证和有价单证实行严格的核算和管理，严格执行入库、登记、领用的手续，定期盘点查库。

　　4.建立会计、储蓄事后监督制度，配置专人负责事后监督，实现业务与监督在空间与人员上的分离。

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