《中级经济法》知识点讲解：证券交易(5)

　　(三)操纵市场行为。

　　1、单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖证券，操纵交易价格。

　　2、与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，以抬高或者压低某种证券的价格，从中获取不当利益或是转嫁风险。

　　3、在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，诱使他人购买或卖出自己所持有的券种。

　　(四)欺诈客户行为

　　1、违背客户的委托为客户买卖证券。

　　2、不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件。

　　3、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金。

　　4、未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券。

　　5、为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖。

　　6、利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息。

　　7、其他违背客户真实意思表示，损害客户利益的行为。

　　(五)其他禁止交易行为

　　禁止法人非法利用他人账户从事证券交易;禁止出借自己或者他人的证券账户;禁止资金违规流入股市;禁止任何人挪用公款买卖证券等。

　　【例题1】某证券公司利用资金优势。在3个交易日内连续对某一上市公司的股票进行买卖，使该股票从每股10元上升至13元，然后在此价位大量卖出获利。根据《证券法》的规定，下列关于该证券公司行为效力的表述中，正确的是(　)。(2010年)

　　A、合法，因该行为不违反平等自愿、等价有偿的原则

　　B、合法，因该行为不违反交易自由、风险自担的原则

　　C、不合法，因该行为属于操纵市场的行为

　　D、不合法，因该行为属于欺诈客户的行为

　　答案：C

　　解析：单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量，属于操纵证券市场的行为。

　　【例题2】根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有(　)。(2006年)

　　A、甲证券公司在证券交易活动中编造并传播虚假信息，严重影响证券交易

　　B、乙证券公司不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

　　C、丙证券公司利用资金优势，连续买卖某上市公司股票，操纵该股票交易价格

　　D、上市公司董事王某知悉该公司近期未能清偿到期重大债务，在该信息公开前将自己所持有的股份全部转让给他人

　　答案：ABCD

　　解析：本题考核点是禁止的证券交易行为。选项A属于虚假陈述;选项B属于欺诈客户;选项C属于操纵市场;选项D属于内幕交易。

　　【例题3】甲、乙、丙、丁合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合买卖或者连续买卖证券，影响证券交易价格，从中牟取利益的行为是欺诈客户行为。( )

　　答案：×

　　【例题4】内幕信息知情人员自己未买卖证券，也未建议他人买卖证券，但将内幕信息泄露给他人，他人依此买卖证券的，也属内幕交易行为。( )

　　答案：√

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