证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)第一章

更新时间：2017-09-29 13:17:58 来源：环球网校

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摘要　　【摘要】环球网校编辑为考生发布证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)第一章的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关考试大纲，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。证券投资顾问胜任能力考

　　【摘要】环球网校编辑为考生发布“证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)第一章”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关考试大纲，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015)第一章的具体内容如下：

　　第一章证券投资顾问业务监管

　　第一节资格管理

　　掌握证券投资顾问的执业资格取得方式;掌握证券投资顾问的监管、自律管理和机构管理;掌握证券投资顾问后续执业培训的要求。

　　第二节主要职责

　　熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供品种选择投资建议服务的职责;熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供投资组合投资建议服务的职责;熟悉证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问提供理财规划投资建议服务的职责。

　　第三节工作规程

　　熟悉证券投资顾问业务管理制度;熟悉证券投资顾问业务合规管理和风险控制机制;熟悉证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访和投诉处理等业务环节;掌握证券投资顾问业务的原则;熟悉证券投资顾问业务的要求;熟悉证券投资顾问业务的流程;熟悉证券投资顾问业务风险揭示书的要求;熟悉证券投资顾问服务协议的要求;熟悉证券投资顾问向客户提供投资建议的相关依据;熟悉证券投资顾问业务投资者适当性管理的要求;熟悉证券投资顾问业务客户回访机制;熟悉证券投资顾问业务客户投诉处理机制;掌握对证券投资顾问业务各环节留痕管理的要求;掌握证券投资顾问的禁止性行为的要求;掌握证券投资顾问应具备的职业操守;熟悉证券投资顾问人员管理制度;熟悉证券投资顾问按照证券信息传播的有关规定，通过公众媒体开展业务的要求。