2018《证券市场基本法律法规》每日一练(6月30日)

单选题

221.下列情形中应由债券经一所决定暂停公司债券上市交易的是(　　)。

A.公司有重大违法行为，经查实后果严重的

B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的

C.公司最近2年连续亏损

D.公司解散

222.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在(　　)进行执业注册。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会派出机构

D.证券公司

223.银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处(　　)罚金。

A.一万元以上五万元以下

B.两万元以上二十万元以下

C.五万元以上十万元以下

D.十万元以上二十万元以下

224.(　　)是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

A.上市公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.股票公司

225.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以(　　)方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

A.口头

B.书面

C.电子

D.网络

226.证券公司应当有(　　)名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。

A.2

B.3

C.5

D.10

227.证券公司应当在代销合同签署后(　　)个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A.3

B.5

C.10

D.15

228.(　　)可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

229.下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是(　　)。

A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

C.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便

D.不得散布谣言或其他非公开披露的信息

230.涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由(　　)制定并颁布的。

A.全国人民代表大会

B.国务院

C.中国证券业协会

D.证券监管部门

单选题参考答案及解析

221.C 【解析】参见《证券法》第六十条规定。

222.B【解析】证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在中国证券业协会进行执业注册。

223.B【解析】参见《中华人民共和国刑法》第一百八十六条规定。

224.B【解析】证券公司是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

225.B【解析】证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以书面方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

226.B【解析】证券公司应当有3名以上在证券业担任高级管理人员满2年的高级管理人员。

227.B【解析】证券公司应当在代销合同签署后5个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

228.B【解析】证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

229.B【解析】证券经纪业务的禁止行为之一是不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收.故B项错误。

230.B【解析】证券市场的法律、法规可以分为四个层次：(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

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