2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点：经营机构销售产品或提供服务的禁止

更新时间：2019-02-22 09:58:35 来源：环球网校

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摘要环球网校编辑整理发布“2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》要点：经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为”的新闻，为考生发布证券从业资格考试的相关考试重点等复习资料，希望大家认真学习和复习，预祝考生都能顺利通过考试。

适当性匹配方面

向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务;

向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见;

向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;

向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务;

向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务;

其他违背适当性要求，损害投资者合法权益的行为。

披露信息不得含有虚假、误导性陈述或重大遗漏

评估问卷由投资者本人或合法授权人填写

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