2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练（11月23日）

编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（11月份）

试题部分——选择题

1.证券公司在进行自营业务时的禁止行为包括()。

I.违反规定购买本证券公司控股股东或与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券

II.操纵市场

III.将自营业务与代理业务混合操作

IV.内幕交易

A.I、II、III

B.II、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III、IV

2.证券公司经纪业务中证券账户管理主要包括()。

Ⅰ证券账户的开立

Ⅱ证券账户挂失补办

Ⅲ证券账户注册资料查询与变更

Ⅳ证券账户合并与注销

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3.公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括()。

I.合法经营原则

II.自主经营原则

III.自负盈亏原则

IV.实现资产保值增值的原则

A.I、II、III、IV

B.I、III

C.II、III、IV

D.I、IV

4.有下列情形的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人

I.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年

II.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的

III.不能清偿到期债务

IV.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

A.II、III、IV

B.I、III、IV

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

5.证券公司从事证券自营业务，风险监控部门针对自营业务应建立风险监控报告机制，定期向()提供风险监控报告。

Ⅰ股东大会

Ⅱ董事会

Ⅲ实际控制人

Ⅳ投资决策机构

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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编辑推荐：2019年证券从业资格《证券市场基本法律法规》每日一练汇总（11月份）

答案解析部分

1.答案：D

解析：证券公司自营业务时的禁止行为包括：内幕交易、操纵市场、假借他人名义或者以个人名义进行自营业务；违反规定委托他人代为买卖证券；违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券；将自营账户借给他人使用；将自营业务与代理业务混合操作；法律、行政法规或中国证监会禁止的其他行为。

2.答案：D

解析：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料查询与变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

3.答案：A

解析：公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括：(1)合法经营原则。(2)自主经营原则。(3)自负盈亏原则。(4)依法接受国家宏观调控的原则。(5)实现资产保值增值的原则。

4.答案：C

解析：有下列情形之一的，单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年。(2)净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%的。(3)不能清偿到期债务。(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。

5.答案：D

解析：通过建立实时监控系统全方位监控自营业务的风险，建立有效的风险监控报告机制。定期向董事会和投资决策机构提供风险监控报告，并将有关情况通报自营业务部门、合规部门等相关部门。

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