2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点笔记：证券公司合规管理基本制度

更新时间：2020-03-05 13:52:25 来源：环球网校

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摘要 2020年证券从业资格考试包含《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两科目，今日环球网校为大家整理“2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点笔记：证券公司合规管理基本制度”相关内容，希望对大家有所帮助。

证券市场基本法律法规考点笔记：证券公司合规管理基本制度

①证券公司应当指定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施；

②合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容；

③证券公司应当结合本公司经营实际情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理；

④证券公司应当制定工作人员执行行为准则，引导工作人员树立良好的合规执业意识和道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规。

目前2020年3月证券从业资格报名时间因疫情原因已推迟，为了方便广大考生及时了解后续报名时间，请考生及时订阅环球网校免费预约短信提醒服务获取，官网确定2020年3月证券从业资格报名时间后我们会及时通知考生。目前考生还是安心备考。

以上内容为2020年证券从业资格《证券市场基本法律法规》考点笔记：证券公司合规管理基本制度，虽然现在报名时间暂未得知，不过正是备考的好时机，如果找不到更多备考资料，考生们可以直接点击下面的下载按钮后进入证券从业资格下载页面。

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