2020证券从业资格《证券市场基本法律法规》第三章证券公司业务规范重点总结

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第三章 证券公司业务规范

本章重要考点举例：证券公司建立健全经纪业务管理制度的相关规定；经纪业务的禁止行为；证券、期货投资咨询业务的管理规定；证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定；监管部门对证券投资顾问业务的有关规定；证券公司自营业务投资范围的规定；证券自营业务持仓规模的要求；自营业务的禁止******。

本章重要章节：第二节、第三节和第六节，具体如下：

第二节证券投资咨询

1.证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系。

2.证券、期货投资咨询业务的管理规定。

3.证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定。

4.利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务的相关规定。

5.证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定。

6.监管部门对证券投资顾问业务的有关规定。

7.监管部门对发布证券研究报告业务的有关规定。

第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

1.证券公司不得担任财务顾问及独立财务顾问的情形。

2.从事上市公司并购重组财务顾问业务的业务规则。

第六节证券资产管理

1.证券公司客户资产管理业务类型及基本要求。

2.办理定向资产管理业务，接受客户资产最低净值要求。

3.办理集合资产管理业务接受的资产形式。

4.资产管理业务禁止行为的有关规定。

5.资产管理业务了解客户、对客户信息披露及揭示风险的有关规定。

6.资产管理业务客户资产托管的基本要求。

7.监管部门对资产管理业务的监管措施及后续监管要求。

8.资产管理业务违反有关规定的法律责任。

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