证券发行与承销第五章知识要点(第七节)

更新时间：2009-10-22 16:51:55 来源：|0

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　　1.上网发行是指主承销商利用证券交易所的(交易系统)，由主承销商作为唯一(卖方)，投资者在指定的时间内，按现行(委托买人股票)的方式进行股票申购的股票发行方式。(重点内容，判断题)

　　2.上网定价发行具有(成本低)和(发行速度快)的特点。(多选题)转自环球网校edu24ol.com

　　3.上网定价发行具体处理原则为：(单选、判断，注意与上网竞价区别，竞价根据申购量确定发行价;定价是在发行价一定的条件下确定哪些人申购成功)

　　(1)当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票;

　　(2)当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理;

　　(3)当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易所主机自动按每1000股确定一个申报号，连序排号，然后通过摇号抽签，每一中签号认购1000

　　4.上网定价发行方式下，申购资金的流动程序：(选择、判断)转自环球网校edu24ol.com

证券从业资格考试频道 证券从业资格考试论

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