2010年证券从业考试--证券交易讲义精选(41)

　　二、证券自营业务的特点(考点)

　　1. 决策的自主性

　　(1)交易行为的自主性。转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　(2)选择交易方式的自主性。

　　(3)选择交易品种、价格的自主性。

　　2. 交易的风险性

　　风险性是证券公司自营买卖业务区别于经纪业务的另一重要特征。在证券的自营买卖业务中，证券公司作为投资者买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担。

　　3. 收益的不确定性

　　证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差。但这种收益不像收取代理手续费那样稳定。

　　【例1·单选题】证券公司证券自营业务买卖的对象是( )。

　　A.上市证券

　　B.非上市证券转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　C.两者都有

　　D.所有有价证券都可以成为自营买卖的对象

　　【答案】C

　　【例2·单选题】证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用以自己名义开设的证券账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。

　　A.经纪业务

　　B.代理业务

　　C.自营业务

　　D.承销业务

　　【答案】C

　　【例3·单选题】对柜台自营买卖的说法正确的是( )。

　　A.柜台自营买卖比较集中转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　B.交易手续较烦琐

　　C.一般仅为非上市的债券买卖

　　D.交易量较大

　　【答案】C

　　【例4·多选题】下列属于证券自营业务特点的是( )。

　　A.决策的自主性

　　B.价格的波动性

　　C.交易的风险性

　　D.收益的不确定性

　　【答案】ACD转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　【例5·多选题】证券公司证券自营业务决策的自主性体现在以下( )方面。

　　A.交易行为的自主性

　　B.选择交易价格的自主性

　　C.选择交易方式的自主性

　　D.选择交易品种的自主性

　　【答案】ABCD

　　【例6·判断题】证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益像代理手续费那样稳定。( )转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　【答案】错误

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