2010年证券从业资格考试发行与承销第一章单选题(3)

　　21.证券公司在股票证券过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起(　　)个月内不得参与证券承销。

　　A.20

　　B.12

　　C.36

　　D.40

　　22.证券发行上市后，首次公开发行股票的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后(　　)个完整会计年度;上市公司再次公开发行证券的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后(　　)个完整会计年度。

　　A.一，两

　　B.两，一

　　C.一，一

　　D.两，两

　　23.中国证监会的现场检查包括(　　)。

　　A.机构、体制与人员的检查

　　B.财务处理办法的检查

　　C.规章制度的检查转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　D.机构、制度、人员的检查和业务的检查

　　24.1998年(　　)出台后，提出要打破行政推荐家数的办法，以后国家就不再确定发行额度，发行申请人需要由主承销商推荐，由发行审核委员会审核，中国证监会批准。

　　A.《公司法》

　　B.《证券法》

　　C.《证券交易法》

　　D.《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》

　　25.证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币(　　)。

　　A.2000万元

　　B.5000万元

　　C.1亿元

　　D.2亿元

　　26.中国证监会对保荐机构资格的申请，应自受理之日起(　　)个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定。

　　A.308.45

　　C.50

　　D.60

　　27.证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起(　　)个月内不得参与证券承销。

　　A.208.26

　　C.36

　　D.40

　　28.1998年通过的《证券法》对公司债券的发行和上市作了特别规定，规定公司债券的发行仍采用(　　)。

　　A.注册制

　　B.审核制

　　C.审批制

　　D.核准制

　　29.(　　)依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

　　A.财政部

　　B.中国人民银行转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　C.中国银监会

　　D.中国证监会

　　30.最近(　　)受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。

　　A.6个月

　　B.12个月

　　C.24个月转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com转自环 球 网校edu24ol.com

　　D.36个月

　　单选题 

　　21.C 22.B 23.D 24.B 25.B 26.B 27.C 28.C 29.D 30.D

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