证券发行与承销：股票的发行上市保荐资料(1)

更新时间：2010-08-09 09:27:40 来源：|0

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　　一、保荐制度

　　对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股、可转换债券采用证券发行上市保荐制度。另外，上市公司发行公司债券应当由保荐人保荐，并向证监会申报。公司债券要在交易所上市，应当由1-2名具保荐资格的保荐人或交易所认可的机构推荐(上市推荐人制度)。

　　【例1】下列情况应当由保荐人保荐的是()。

　　A 首次公开发行股票 B 上市公司发行可转换债券

　　C 上市公司发行新股 D 上市公司发行公司债券

　　【答案】ABCD

　　保荐人职责：负责证券发行的主承销工作，依法对公开发行募集文件进行核查，向证监会出具保荐意见;尽职推荐发行人证券发行上市;持续督导发行人履行相关义务。保荐人履行保荐职责应当指定保荐代表人具体负责保荐工作。

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