证券发行与承销第一章精选习题及答案(四)
更新时间：2010-08-25 10:11:26
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答案及简析
1 C
2 B
3 D
简析：注意资产支持证券除了发起机构外，还有一个发行机构，即受托机构。此外，还要注意资产支持证券与证券公司债券都有其特殊的发行主体(发起机构)。
4 C
5 B
简析：注意上市推荐人制度和核准制度或保荐制度的细微区别。
6 ABC
简析：投资银行业务的发展变化虽包含四个方面，但最后一个方面是债券管理制度的变化，而不是发行种类的变化。
7 ABCD
8 ABC
9 ABCD
10 ABCD
11 ACD
简析：注意各种不同规定或要求里的时间。此处要求是近3年，而不是近1年内，没有重大违法记录。
12 错。
简析：不是《证券公司管理办法》，而是《证券公司内部控制指引》。前者对投资银行业务的总体要求做出了规定。
13 错。
简析：记账式国债承销资格的申请材料只需提交财政部。注意细节处不要混淆。
14 错。
简析：2008年4月12日开始，短期融资券的注册机构由中国人民银行变更为中国银行间市场交易商协会。
15 对。
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